證券櫃台解決方案

方案涵蓋股票、期權、基金、債券、衍生品等產品的交易清算能力；支持多市場、多樣化交易模式，滿足經紀商開户、登記、託管、交易、清算需求；靈活可定製的開放接口可以滿足各類業務快速接入，可配置的標準業務功能和定製的專業旗艦功能，任何類型的經紀商都能確定一套適合的解決方案；基於互聯網運營思維梳理的核心業務流程高度實現自動化，幫助經紀商更好的降本增效

證券交易能力

豐富的市場和品種覆蓋、全面的訂單交易能力

連接環球市場

支持港美 A 新加坡四個市場的常見交易標的，包括各場內的股票、場內外 ETF、股票、債券交易、窩輪、牛熊證、界內證、美股期權及 OTC 股票交易等

完整的基礎訂單

覆蓋交易所支持的各類包括競價、限價等基礎訂單類型，提供自研市價單及常用的止盈止損條件訂單，可設定 GTD/GTC 長期單及非交易時段預埋單

專業的交易策略

面對專業交易人員的複雜策略場景，Whale 還提供了包括算法訂單如 TWAP/VWAP、網格訂單、籃子訂單在內的多種交易策略，充分滿足策略交易需求

	產品功能	標準版	專業版
證券市場支持	香港港股
	港股暗盤
	中華通 A 股
	美股（含盤前盤後）
	新加坡股
	基金產品	－
	美股期權	－	－
	OTC-股票（全球市場）
	OTC-債券	－
	OTC-其他（含衍生品）	－
	美股沽空 Short Sell	－
訂單類型支持	港股 - 基本訂單含：LO、MO、ELO、SLO、AO、ALO、Odd Lot、Manual Trade(含碎股撮合)、碎股盤與撮合、交易所批量撤單
	中華通 - 基本訂單含：LO、MO
	美股 - 基本訂單含：LO、MO、支持盤前盤後時段交易
	新加坡股 - 基本訂單含：LO、MO
	長期單含：GTD、GTC、FOK、IOC	－
	條件訂單含：到價買入、到價賣出、反彈買入、回落賣出	－
	籃子訂單	－	－
	網格訂單	－	－
	策略訂單（金納算法）含：TWAP、VWAP	－
訂閲升級	已訂閲產品的核心功能保障持續升級迭代

Whale 證券櫃台解決方案面向客户提供三種版本：標準版、專業版、旗艦版

標準版：基本的美港 A 股交易能力｜專業版：現代化的證券交易能力｜旗艦版：具有互聯網營銷、機構服務能力的合作伙伴

證券交易前台 (WhaleTradeTerminal)

專業的交易前台系統

Windows / macOS / Linux 多終端支持，根據操作員自身操作習慣自定義面板組件和內容排布，設置不同操作快捷鍵，支持全鍵盤操作

專業的行情交易工具，覆蓋全市場高級行情及訂單類型，以及實時的 Margin Call 檢測在前台實現日常的盯盤交易、訂單處理、信息查詢、賬目調整等操作

	產品功能	標準版
交易面板	基礎功能含：市場、個股、自選、查看客户資料、委託下單、查看持倉
交易面板	EP 專屬港交所功能含：人手單、批量撤單、碎股撮合
交易管理	成交補單
	成交分配
	訂單批核
基金管理	基金詳情	－
基金管理	基金交易	－
新股 IPO	新股詳情
新股 IPO	新股認購
風控管理	證券限制
風控管理	Margin Call
調賬功能	調賬查詢
調賬功能	調賬清算

證券交易中台

便捷的證券交易中台

便捷高效的賬户管理系統實現多種身份認證方式，滿足不同國家地區合規要求

自動化 KYC 審核流程，即刻生成審核結果

線上開户流程，快至 3 分鐘開通賬户

統一的資產管理與高性能的交易風控處理，提供體驗佳、處理快、7×24H 連續的服務能力

出入金方式涵蓋主流的銀證轉帳等直連實時到賬以及銀行憑證關聯人工操作出入賬模式

	產品功能	標準版	專業版	旗艦版
賬户管理系統	賬户信息管理及 KYC 審核
	櫃台開户
	線上開户及標準流程配置	－
	客户持續監察及 CDD 自動年檢	－
IPO 系統	港股 IPO 資料管理
	港股 IPO 認購配售
	單一融資渠道配置
	美股 IPO 資料管理	－
	美股 IPO 認購配售	－
	全額融資認購	－
	多融資渠道配置	－	－
	IPO 認購通道外接服務	－	－
出入金及資產管理系統	7*24 小時服務能力
	網上轉賬
	FPS 轉賬
	支票
	ATM 機
	現金
	手工換匯
	跨境電子匯款 TT
	eDDA、sDDA	－	支持 1 eDDA	支持 2 eDDA
	實時銀證轉賬平台	－	支持 1 銀證	支持 2 銀證
	銀行賬單批量配對	－
	實時換匯	－
	換匯對接銀行 API	－
基金系統	基金產品管理，上下架	－
	風險評估	－
	手工調賬	－
	基金認購贖回系統處理流程	－
OTC 系統	OTC 產品管理
	風險評估
	手工調賬
	OTC 產品系統交易後端處理流程	－
風控系統	交易限額
	壓力測試及風控報表
	統一風控 Margin Call 監測
	手動平倉
	手動授信，融資額度管理
	指數管理含：成份股管理、haircut 管理
	風控參數設置含：風控大盤監控
	批量平倉	－
	自動授信，融資額度管理	－	－
	期權風控	－	－
	自動平倉	－	－
	風險分組計算	－	－
	Margin Call 語音通知	－	－
	Margin Call 策略回測功能	－	－

證券交易後台

穩定高效的證券交易後台

清結算系統具備多市場、多投資品、多幣種的結合運營卡券一體化清算能力，滿足經紀商靈活的業務模式

Whale 獨立的清算數據備份及回撤功能可以在前台 7 x 24 運轉的情況下完成分市場的精準一鍵清算

公司行動系統實現從預告登記到方案選擇以及確認執行支持線上自動化處理流程，滿足客户在線快速選擇方案，確保公司行動方案及時準確執行

豐富的各類業務、監管報表及靈活的配置的會計系統有效提高財務及結算人員工作效率

	產品功能	標準版
公司行動系統	港股常見公司行動
	美股常見公司行動
	中華通 A 股常見公司行動
	線上公司行動 - App 選股選息	－
	線上公司行動 - App 供股	－
	公司行動通知含：結單、App、SMS、Email	－
會計中台	科目屬性
	會計科目
	分錄規則
	會計分錄、明細賬
	記賬數據源含：支付流水、銀行流水、人工錄入
	銀行餘額自動查詢	－
	財務報表導出
清算系統	基礎計費管理
	市場管理
	日終任務
	對賬
	結單管理
	倉位管理
	一鍵清算
	經紀分傭
	階梯計費	－
報表	各類業務報表
報表	報表批量打印
系統用户管理	權限管理
	管理員管理
	角色管理
	系統操作日誌
	審批流程
監管升級服務	HKEX、SFC 監管改動

在 1 分鐘內開始

Whale 面向零售經紀商提供一站式解決方案，包含 App、交易、風控、清結算、CRM、投放營銷等前中後台系統。終端服務均支持接入實時行情、資訊、基本面等數據服務，提供股票、輪證、基金、期權等多類交易品種。通過 Whale SaaS 服務可快速搭建完整的證券業務系統，同時支持進行便捷的客户管理，精準的營銷投放。如您有更多需求，可直接聯繫我們，將全程為您解答。