常见问题

公司行动创建

❓ 问：公司行动的数据是否会更新？

BE类&初始化状态的公司行动支持自动更新


    05文件更新基本信息


    02文件更新最新状态和文件日期

❓ 问：找不到预告？

系统基于05文件创建公司行动预告，只生成有持仓的公司行动


OB模式可通过手动创建基于上手资料创建公司行动


EP模式，系统只生成有持仓的公司行动。转仓未及时处理，或者自动创建时刚好无持仓的可能会遗漏公司行动，可通过快捷创建补建


EP模式，02文件内有数据的BE类公司行动会强制生成，不再判断持仓

登记

❓ 问：何时可进行登记？

**推荐在执行日进行登记，可根据自身需要进行提前登记**


在登记日提前登记的 BE 类公司行动，将会在结单中提示将来的派息


券商如果打算提前登记，可在清算前准备中开启公司行动 - 登记检查项目


登记日当天提前登记的，需要在日终的港股清算交收步骤后进行


股权的标的信息在执行日才能创建完毕，无法进行提前登记

收费配置

❓ 问：为什么供股、要约无法配置固定金额单次收费

该配置下，所有未行权的客户，也会进行收费，暂时进行了屏蔽


RS、OO、ER、EO、TU、TC这种客户可以放弃行权的公司行动，可以按如下方式配置

❓ 问：如果免收一个客户的 Handing Fee

在客户规则处，将费率系数和最低收费系数分别填为0即可

执行

❓ 问：执行时无对端数据

公司行动可能会取消，需要依据上手数据执行


执行时核对报表的对端数据来源于CCASS的02文件，只支持EP模式，暂只支持部分类型。对端没数据的依然可执行

BE 类

❓ 问：特殊派息如何处理

需要同时选择两个默认方案


特殊派息将进行两次派息和收费

❓ 问：过户费收取

可设置否收取过户字段来配置过户费，仅支持BE类和TM类

❓ 问：如何控制收取的费用不大于分红

在费用规则中进行配置


    单项费用不超过分红释义：单一费用项目会和分红进行比较


    优先级前费用不超过分红释义：Handling Fee收费优先级为10且设置了该项目，CA Fee优先级为1，则在计算Handling Fee时会使用CA Fee+Handling Fee之后和分红进行比较


过户费的收费优先级默认为0


派发股权、派发股票时分红金额等同于0

❓ 问：选股选息的精确定义

有一个BE-SCRIP DIVIDEND方案，一个以上的BE-CASH DIVIDEND


BE-SCRIP DIVIDEND的计算公式：分红金额/再投资金额


派发非港股的股票BE-SCRIP EVENT类方案和BE-CASH DIVIDEND组合不是选股选息，后台支持全流程操作，客户端不支持客户行权，推荐直接派息

❓ 问：选股选息的零股处理

定义


    在操作选股时，如果客户行权了1000股，即可达到收取100股股票的目的。用户行权1002股时，系统会自动将多余的2股行权到现金的方案，达到利益最大化的目的


操作


    在分股方案和分红方案分别将零股转分红字段设置为是


    如果有一个分股方案，两个分红方案，则必须且只能将一个分红方案设置为是


    系统初始化时，可开启零股转分红，自动将零股转分红设置为时

❓ 问：客户选择阶段何时结束

在选择结算时间到后，自动结束，期间不能修改时间


如果修改了时间，或者想提前结束的，可操作提前完成指令收集

❓ 问：多币种选择是否支持

后台和客户端均支持不同币种的选择，报表可正常展示