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系统介绍 ​

概述 ​

报表管理系统是用于证券公司和金融机构的关键系统，用于处理、管理和生成各种与证券业务相关的报表。该系统旨在帮助公司确保遵守监管要求，提供准确和及时的财务和业务信息。

Whale 报表管理系统通常具有以下功能和特点：

  1. 数据收集和整合：系统能够从多个源头（如交易系统、结算系统、帐户系统、风控系统等）收集和整合数据。它可以从不同的业务部门和系统中提取数据，以生成全面的报表。
  2. 报表打印功能：系统可以根据公司的需求生成各种报表，如财务报表、结算报表、风险报表、合规报表、交易报表、客户报表、财政监管报表等。系统提供报表列自定义的功能，使用户可以根据自己的需求生成特定列的报表。
  3. 报表批量打印功能：系统提供批量报表的批次设置和管理功能，可设置多个打印批次并在批次中设置多个报表，可按不同的条件一次生产多张报表。
  4. 报表打印操作日志纪录功能：纪录查询每次报表打印操作的日志。
  5. 操作辅助类功能：参数设置、标签管理、我的收藏等功能，给用户提供符合自身岗位需要的操作便利性。

报表清单 ​

为方便使用者快速记忆报表的分类，WBO 报表的报表代号也以常规的部门英文名称来方便记忆学习

部门名称报表前缀
结算部（Settlement Delivery Department）SDR
交易部（Trade Department）TDR
财务部（Finance Department）FDR
客服部（Customer Service Department）CDR
风控部（Risk Management Department）RDR
合规部（Inner Compliance Department）IDR
财政资源规则（Financial Resource Rule）FRR
若有券商特殊报表前面会根据券商缩写来定

目前系统提供下列报表清单，后续会增加适当报表

结算报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
SDR002Client Cash Balance Report By CCY查询当前或历史的客户资金明细币种的信息CSV、PDF、EXCEL
SDR003Client Stock Holding Report(By Stock)按股票分组展示客户持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR003-1Client Stock Holding Report(By Client)按客户帐户分组展示客户持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR003-2Client Stock Holding Report(Real Time)查询当前实时嘅证券持仓信息CSV、PDF、EXCEL
SDR003-3Client Stock Holding Report With Custodian Details(Real Time)带仓库信息、子仓位置的持仓报表，只能查询当日的实时信息。为临时报表CSV、PDF、EXCEL
SDR003-4Stock Holding Report With Client Details带一些客户基础信息的持仓报表，处理公司行动时和上手对账用CSV、PDF、EXCEL
SDR003-5Client Stock Holding For Data Migration在系统上线时，查询数据迁移后的历史持仓，只能展示已导入的字段。CSV、PDF、EXCEL
SDR004Client Stock Location Report(By Stock)按股票分组展示客户仓位的股票持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR004-1Client Stock Location Report(By Client)按客户分组展示客户仓位的股票持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR005Stock Location Report(By Stock)按股票分组展示公司所有股票的仓位持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR005-1Stock Location Report(By Depot)按仓位分组展示公司所有股票的仓位持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR006Monthly Trading Fee And Levy Report显示客户 direct 类交易的交易征费、交易费的明细及统计资讯CSV、PDF、EXCEL
SDR006-1Monthly Trading Fee And Levy Summary Report交易征费、交易费报表CSV、PDF、EXCEL
SDR007Monthly Stamp Duty Report显示客户某月港股 direct 交易的印花税CSV、PDF、EXCEL
SDR008Stock Movement In-Out Report除了交易以外当天所有股票进出CSV、PDF、EXCEL
SDR008-1Stock Movement In-Out Report(Real Time)查询客户实时的持仓变动信息（不包括交易）
SDR009Turnover Listing Report统计客户一段时间内的佣金费用和成交量资讯，考虑交易取消CSV、PDF、EXCEL
SDR010Daily Stamp Duty Report查询某天印花税资讯CSV、EXCEL
SDR010-1HKEX Daily Stamp Duty Form查询某天印花税资讯CSV、PDF、EXCEL
SDR011Daily Summary Report By HK查询港股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-1Daily Summary Report By US查询美股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-2Daily Summary Report By CN查询A股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-3Daily Summary Report By Client Type HK查询港股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-4Daily Summary Report By SG查询新加坡市场某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCE
SDR011-5Daily Summary Report By VA查询虚拟某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCE
SDR011-6Daily Summary Report By ID查询印尼市场某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等CSV、PDF、EXCE
SDR012Monthly Trading Summary Report查询某月的每一天的成交汇总资讯，包括成交金额，净佣金，各种费用等CSV、PDF、EXCEL
SDR013Client Bonds Holding Report(By Client)按客户帐户分组展示客户债券持仓CSV、PDF、EXCEL
SDR014Interest Detail Report查询某月关于客户利息、客户罚息、客户每日的利息及当月累计利息的资金流水资讯CSV、PDF、EXCEL
SDR015UnMatched Report配对结果报表，显示客户订单和券商的订单差异CSV、PDF、EXCEL
SDR015-2Trade UnMatched Report实时交易对账报表，清算前检查任务完成后可以查询CSV、PDF、EXCEL
SDR016ATI Settlement Report报表展示某个交收日的满足条件的合约，对应的 ATI 净买入/净卖出资讯。以及相关客户的 ATI 明细CSV、PDF、EXCEL
SDR017Client Bargain Report客户合约详情表CSV、PDF、EXCEL
SDR018Bargain Detail Report-HK交易合约资讯明细表 - 港股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-1Bargain Detail Report-US交易合约资讯明细表 - 美股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-2Bargain Detail Report-USOP交易合约资讯明细表 - 期权CSV、PDF、EXCEL
SDR018-3Bargain Detail Report-CN交易合约资讯明细表-A 股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-4Bargain Detail Report-SG交易合约资讯明细表 - 新加坡股票CSV、PDF、EXCEL
SDR018-5Bargain Detail Report-VA交易合约资讯明细表 - 虚拟资产CSV、PDF、EXCEL
SDR018-6Bargain Detail Report-ID交易合约资讯明细表 - 印尼市场CSV、PDF、EXCEL
SDR019Outstanding Settlement Report待交收合约报表CSV、PDF、EXCEL
SDR021Daily Broker Settlement Report(By Broker)经纪商当日交收报表CSV、PDF、EXCEL
SDR023-01CA Announcement Event List展示当前公司行动 CA 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-03BE Announcement Event List展示当前公司行动 BE 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-04DS Announcement Event List展示当前公司行动 DS 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-05OO Announcement Event List展示当前公司行动 OO 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-06EO Announcement Event List展示当前公司行动 EO 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-07RS Announcement Event List展示当前公司行动 RS 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-08ER Announcement Event List展示当前公司行动 ER 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-09TU Announcement Event List展示当前公司行动 TU 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-10TC Announcement Event List展示当前公司行动 TC 预告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR024Corporate Action Past Due Report展示当天需要执行的公司行动，CA 在当日日终后操作。注意：需要以上手实际执行为准，只取最近 5 个自然日的数据；实时报表CSV、PDF、EXCEL
SDR025Stock Reconciliation Report根据托管商子仓的持仓对账CSV、PDF、EXCEL
SDR026Client Trustee Balance Report客户托管资金余额报表CSV、PDF、EXCEL
SDR027CCASS Securities Market Value ReportCCASS 的中证券市值报表，以及停牌超过 3 天的股票列表及市值情况CSV、PDF、EXCEL
SDR028IPO Detail Report获取客户当前历史 IPO 申购资讯（包括白表黄表数据），实时报表CSV、PDF、EXCEL
SDR028-1IPO Infos统计一段时间内 IPO 的信息及订单CSV、PDF、EXCEL
SDR029Stock Frozen Report股票冻结报表CSV、PDF、EXCEL
SDR030Cash Frozen Report现金冻结报表CSV、PDF、EXCEL
SDR032Client Trade Amendment Report显示订单被动修改纪录CSV、PDF、EXCEL
SDR034Client Margin Ratio Report客户特殊保证金比率CSV、PDF、EXCEL
SDR040-01Corporation Action Detail Report(TM)公司行动方案明细（TM）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-02Corporation Action Detail Report(DS)公司行动方案明细（DS）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-03Corporation Action Detail Report(OO/EO/RS/ER/TU/TC)公司行动方案明细（OO/EO/RS/ER/TU/TC）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-09Corporation Action Detail Report(BE/IP/SO)公司行动方案明细（BE/IP/SO）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-10Corporation Action Detail Report(BE With Selection)公司行动方案明细（BE With Selection）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-11Corporation Action Detail Report(CA)公司行动方案明细（CA）CSV、PDF、EXCEL
SDR042BE Client Dividend With Scrip Option(Email)导出选股选息明细列表给对应的客户发权益邮件CSV、PDF、EXCEL
SDR048Broker Contract Details代理商合约信息CSV、PDF、EXCEL
SDR049Illiquid Stock Summary Report列印非速动证券资讯CSV、PDF、EXCEL
SDR051Short Sell Stock Report显示客户持仓为负的股票资讯CSV、PDF、EXCEL
SDR052Short Sell Trade Report-US美股市场沽空的合约信息CSV、PDF、EXCEL
SDR058-01HK Custodian Fee Group by Client V1港股托管费CSV、PDF、EXCEL
SDR058-02HK Custodian Fee Group by Client V2港股托管费CSV、PDF、EXCEL
SDR059Client Trading Summary Report按时间区间查询客户的交易情况CSV、PDF、EXCEL
SDR060Client Trading Detail Report查询客户交易费用明细CSV、PDF、EXCEL
SDR061Short Sell Borrow Fee Detail融券利息明细表CSV、PDF、EXCEL
SDR062Short Sell Borrow Fee Summary融券利息汇总表CSV、PDF、EXCEL
SDR063List Of Stock Holdings Suspended持仓股票停牌清单CSV、PDF、EXCEL
SDR064Daily Trading Report By HK香港市场客户合约详情表，包含对手方成交明细CSV、PDF、EXCEL
SDR070OTCR ReportOTCR 汇报报表EXCEL

财务报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
FDR001Client Cash Balance Summary Report By Client Type查询当前或历史的客户资金按本位币汇总的资讯CSV、PDF、EXCEL
FDR002Client Cash Balance Detail Report By CCY查询当前或历史的客户资金明细币种的资讯CSV、PDF、EXCEL
FDR002-1Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format2)查询指定帐务日期客户分币种的资金信息CSV、PDF、EXCEL
FDR002-2Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format3)查询指定帐务日期客户分币种的资金信息CSV、PDF、EXCEL
FDR003Client Cash Balance Detail Report By Client查询当前或历史的客户资金明细币种的资讯CSV、PDF、EXCEL
FDR004Settle Cash Movement In-Out Report By CCY结算现金余额变动明细记录CSV、PDF、EXCEL
FDR005Cash Movement In-Out Report By CCY资金变动流水CSV、PDF、EXCEL
FDR006Daily Trial Balance Report每日成交金额/费用/应收应付款汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR009AE Performance Report经纪人佣金报表CSV、PDF、EXCEL
FDR009-1AE Performance Report By Client按照年月日统计经纪人下的客户佣金CSV、PDF、EXCEL
FDR012FD Commissions detailFD 分成明细CSV、PDF、EXCEL
FDR013FD Commissions Daily Report With AEFD 分成明细，按经纪人按日汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR014FD Commissions Monthly Report With AEFD 分成明细，按经纪人按月汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR015FD Commissions Yearly Report With AEFD 分成明细，按经纪人按年汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR016FD Commissions Monthly Report Without AEFD 分成明细，按月汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR017Cash In-Out Detail Report By CCY实时的现金变动报表CSV、PDF、EXCEL
FDR018Client Cash Balance Report By Client（Real Time）客户分币种的现金余额实时报表CSV、PDF、EXCEL
FDR019Cash Movement Summary Report客户资金变得分类汇总表CSV、PDF、EXCEL
FDR020Commission Rebate Report经纪人佣金汇总CSV、PDF、EXCEL
FDR020-1Commission Rebate Detail Report经纪人佣金明细CSV、PDF、EXCEL
FDR022Cash Movement Check Report资金变动检查表CSV、PDF、EXCEL
FDR023Client Remaining Cash(USD)不能动用的客户存管资金CSV、PDF、EXCEL

客户报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
CDR001Client Master Listing Report显示客户帐户基本资料CSV、PDF、EXCEL
CDR001-1BCAN Information ReportBCAN 资讯报表CSV、PDF、EXCEL
CDR009Stock Information Excel Export显示股票重要栏位讯息CSV、PDF、EXCEL
CDR008Allow Trading Status Report证券可买卖标志信息CSV、PDF、EXCEL
CDR010AE Listing查询 AE 经纪人 基本资料CSV、PDF、EXCEL
CDR013Member Agent Person客户在券商记录的代理人信息，以客户为维度CSV、PDF、EXCEL
CDR014Member Related Person客户在券商记录的关系人信息，以客户为维度CSV、PDF、EXCEL
CDR015Client Related Group ReportFRR 关联组客户信息查询CSV、PDF、EXCEL

FRR 报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
FRR001Cash Client Receivable Aging Report(Form 1)现金客户延期交收应收款分析CSV、PDF、EXCEL
FRR001-1Cash Client Receivable Aging Report By CCY(Form 1)现金客户延期交收应收款分析 欠款统计口径：资金账户分币种的已交收金额CSV、PDF、EXCEL
FRR002Market Unsettled ARAP Report（Form 1）市场角度统计待交收证券的金额CSV、PDF、EXCEL
FRR003Margin Clients With The Largest Unadjusted Loan Balances Report
（Form 4 Table 1)客户资金资讯，证券市值资讯CSV、PDF、EXCEL
FRR004Margin Client With Adjusted Loan Balances Report（Form 4 Table 2)所有Margin客户资产/流动性详情:统计Margin客户，其负债及资产流动性明细及分类汇总。CSV、PDF、EXCEL
FRR004-1Margin Clients With Adjusted Loan Balances Report By Stock (Form 4 Table 2)统计 Margin 客户，其负债及资产流动性明细及分类汇总，并关联股票CSV、PDF、EXCEL
FRR005Ananlysis of Securities Collateral Report（Form 5（A))以股票的维度来查看：所有 Margin 客户的股票保证金情况：统计 search_str=M 的客户数据。CSV、PDF、EXCEL
FRR006FRR006 - Rolling Balance Cash Client Analysis Report(Form 6)现金帐户欠款客户
FRR007Profit And Loss Account Report（Form 7）客户成交量和佣金资讯CSV、PDF、EXCEL
FRR008Analysis of Client Securities Report（Form 8 Table1）统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR008-1Analysis of Client Securities Report By CCY(Form 8 Table1)分币种统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR008-2Analysis of Client Securities Report By CCY-2(Form 8 Table1)分币种统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR009Analysis of Client Segregated Funds Report(Form 8 Table 2)应向客户支付的款项及须独立存放的客户款项报表CSV、PDF、EXCEL
FRR010Active Client Summary Report (Form 12)活跃客户数量统计CSV、PDF、EXCEL
FRR010-1Active Client Detail Report (form 12)活跃客户账户及资产明细CSV、PDF、EXCEL
FRR011Option FRR Report期权 FRRCSV、PDF、EXCEL
FRR012Monthly Options Trade Summary Report期权月度交易量CSV、PDF、EXCEL

风控报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
RDR001Client Portfolio Details统计在发生日起以及 2 个帐务日，客户的总资金、总市值、总抵押值、追保金额，以及持仓明细等信息CSV、PDF、EXCEL
RDR003Margin Call Summary Report分析统计客户历史按本位币汇总的追保资讯CSV、PDF、EXCEL
RDR003-1Margin Call Summary(Margin Client) Report融资账户的日终后追保金额CSV、PDF、EXCEL
RDR005Client Asset Summary Report By Client Type分析统计客户历史的资产资讯CSV、PDF、EXCEL
RDR006Client Asset Detail Report By CCY按币种分组分析客户的资产细节CSV、PDF、EXCEL
RDR006-1Client Asset Detail Report By Client按客户分组分析客户的资产细节CSV、PDF、EXCEL
RDR007Client Trading Or Credit Limit Report客户交易额度和信用额度报表CSV、PDF、EXCEL
RDR008Top N Market Value of Margin-Market Value ReportTop N 证券市值和保证金市值报表CSV、PDF、EXCEL
RDR010Concentration Risk客户股票的市值占整体持仓的占比以及发行市值的占比CSV、PDF、EXCEL
RDR011Margincall Continuous Unpaid Amount连续追保报表CSV、PDF、EXCEL
RDR012MarginCall Aging Report实时追保纪录CSV、PDF、EXCEL
RDR014Stock Rank Report股票级别占比CSV、PDF、EXCEL
RDR016User Daily Approval Report风控额度批核报表CSV、PDF、EXCEL
RDR019Margin Loan Report保证金贷款报表CSV、PDF、EXCEL
RDR021Bad Credit Report By Client客户不良信用纪录CSV、PDF、EXCEL
RDR022Stock Margin Ratio Report实时股票保证金比例CSV、PDF、EXCEL
RDR023Client Overdue Cash Balance By CCY实时统计客户分币种的欠款CSV、PDF、EXCEL
RDR024-1Exposure By Clients客户风险敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR024-2Exposure By Stocks股票风险敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR024-3Exposure By Exchanges分交易统计风险敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR025Client Borrowing Details客户借贷明细CSV、PDF、EXCEL
RDR026Stock Borrowing calculation股票借贷明细CSV、PDF、EXCEL
RDR027Client Position Summary客户持仓及风控汇总信息CSV、PDF、EXCEL
RDR028Client Position Details客户持仓明细CSV、PDF、EXCEL
RDR029Credit Client Info Review客户融资额度重检报表CSV、PDF、EXCEL
RDR030Option Securities Recovery Record期权到期日正股不足以行权的追收记CSV、PDF、EXCEL
RDR032Options Margin Report期权保证金报表，按照对应正股汇总CSV、PDF、EXCEL
RDR033FD/AE OverviewFD/AE 客户总览CSV、PDF、EXCEL
RDR034Company Loan Limit Overview公司纬度授信额度总览CSV、PDF、EXCEL
RDR035Margin Risk Index保证金风险指标CSV、PDF、EXCEL
RDR036Stock Group Monitoring股票组监控CSV、PDF、EXCEL
RDR037Client Financing Monitoring客户融资监控CSV、PDF、EXCEL
RDR038Daily Margin Call Reportmargin call reportCSV、PDF、EXCEL
RDR039Stress Test日常风控报表CSV、PDF、EXCEL
RDR040Option Composed Margin期权组合保证金报表CSV、PDF、EXCEL

合规报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
IDR001S181 Trade Report按照 SFC 的要求模版提交客户交易CSV、PDF、EXCEL
IDR002S181 Holding Report按照 SFC 的要求模版提交客户持仓CSV、PDF、EXCEL
IDR008SPAC Post Trade Report指定时间段内特定股票交易的成交清单CSV、PDF、EXCEL
IDR003Client Trade With IP(SFC)指定时间段内某个客户或某只股票的交易清单，带 IPCSV、PDF、EXCEL
IDR011Top N Client Turnover10 大客户交易总额CSV、PDF、EXCEL
IDR012Top N Order Turnover最高 10 大订单成交量CSV、PDF、EXCEL
IDR013Top N Client No. of Transactions10 大客户交易次数CSV、PDF、EXCEL
IDR014Top N Price Deviation In Percentage成交价参数CSV、PDF、EXCEL
IDR015Y tradeY 盘CSV、PDF、EXCEL
IDR016Transactions Report By Staff员工交易报表CSV、PDF、EXCEL
IDR017Transactions Report By High Risk Client高度风险客户交易报表CSV、PDF、EXCEL
IDR018Matched trades Wash trades配对交易 虚售交易CSV、PDF、EXCEL
IDR019Not genuine orders非真正订单CSV、PDF、EXCEL
IDR020Re-activation of dormant account重启不动户CSV、PDF、EXCEL
IDR026The proportion of customer transaction volume客户成交量占比CSV、PDF、EXCEL
IDR027Deliberately push up or down the closing price刻意推高或推低市价CSV、PDF、EXCEL
IDR028Transactions done at At-auction period竞价时段成交CSV、PDF、EXCEL
IDR029IPO share trades on first listed date新股首日上市交易CSV、PDF、EXCEL
IDR038Suspicious Trading Report根据成交明细的维度来筛选，同一客户，成交时间相同（秒级），成交数量相等，成交价格相同，买卖方向相反的数据CSV、PDF、EXCEL
IDR040Transaction Monitoring - cash in and out（including stock in and out）-normal client出入金的交易监察（包括股票转入和转出）- 一般用户CSV、PDF、EXCEL
IDR041Transaction Monitoring - cash in and out（including stock in and out）-watchlist出入金的交易监察（包括股票转入和转出）-watchlistCSV、PDF、EXCEL

交易报表 ​

报表编号报表名称报表说明支持格式
TDR001-1Daily Client Order Report By Client显示当天在指定条件下，所有客户的订单，按客户分组展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-2Daily Client Order Report By Stock显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按股票分组展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-3Daily Client Order Report By AE显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按经纪人分组展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-3Daily Client Order Report By BuySell显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按买卖分组展示CSV、PDF、EXCEL
TDR004Trade Detail Report显示指定条件下所有成交的订单的信息，并会有各币种成交的统计CSV、PDF、EXCEL
TDR005Trade Summary Report显示指定条件下所有订单的资讯。并对交易的数据进行汇总CSV、PDF、EXCEL
TDR006Client History Order Report By BuySell显示指定条件下所有订单的信息CSV、PDF、EXCEL
TDR007Cross Trade Report显示指定条件下所有交叉盘交易的订单的信息CSV、PDF、EXCEL
TDR013User Daily Turnover Report根据操作员及币种显示当天成交及未成交金额CSV、PDF、EXCEL
TDR020Third Party Operated Account Trade Listing显示第三方授权帐户成交记录报表CSV、PDF、EXCEL
TDR022IP address and Transaction Report带客户 IP 地址的交易记录报表CSV、PDF、EXCEL
TDR023-1Trades for Clients with the Same Stock统计交易订单维度，相同下单日期，相同标的，订单状态成交、部分成交，统计数量大于等于 2 的资料CSV、PDF、EXCEL
TDR023-2Trades for Clients with the Same Address (SG Clients)统计交易订单维度，相同下单日期，相同标的，相同邮编的用户，订单状态成交、部分成交，统计数量大于等于 2 的资料CSV、PDF、EXCEL
TDR024Clients Tagged to Same Licensed Representative同一代码，不同客户的订单创建时间差小于 5 分钟的数据CSV、PDF、EXCEL
TDR025Clients acting in concert统计提交开户时间相同（日）的用户，订单用创建为同一天，交易同一只股票的数据CSV、PDF、EXCEL
TDR026Ramping/Price Driver统计成交价格大于等于当日开盘价的 120% 或小于等于当日开盘价 80% 的订单CSV、PDF、EXCEL
TDR027Wash Trades (No Change in Beneficial Ownership)统计某个交易日，同一个客户，同一只股票的汇总成交额（包含买卖）/ 市场成交额 ≥ 1% 的成交明细CSV、PDF、EXCEL

功能操作 ​

一、基础辅助功能及页面布局介绍 ​

报表业务分类 ​

可以在右侧切换业务报表分类。中间区会显示可执行到报表清单列表

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每个报表项目会显示报表项目名称与 报表简要说明 与最近更新版本时间

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报表项目旁若出现'实时'标签图示，表示该报表是实时数据报表资料

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报表标签分类 ​

也可以编辑自己的报表标签说明，可以对单一报表赋予相应的「标签」，同时系统会根据「标签」对相关报表做自动分类，便于快速查找

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此时可以选择现有标签（支持多个标签同时存在）或 重新 新建一个 标签

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标签管理 ​

同时左上角 提供标签管理功能，可以维护标签内容：

删除标签后，则该标签下所有报表与之关联关系都会被清除

修改标签名称后，标签名称会直接变更

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报表收藏 ​

也提供 星状图示报表收藏，点选后就会出现在 自己的「我的收藏」入口菜单区内，方便快速点选操作

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参数设置 ​

  • 可以通过报表参数设置完成部分报表需要的参数设置

参数设置入口

参数设置

查看更新日志 ​

  • 通过更新日志用户可以及时了解 Whale 系统报表的最新更新纪录

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二、报表打印功能 ​

⚓ 菜单入口：报表管理 >报表打印

报表数据查询 ​

报表打印首页提供两种报表选择进入方式

方式一：

在搜索栏输入报表编号的关键字，可以查询对应的报表展示选择，例如：输入 SDR003 则下拉显示 SDR003 相关的报表，点击所需报表便可以进入详细的报表页。（注意：输入报表编号作搜索，英文字母必须为大写）

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方式二：

点击所需报表名称，展开后可选择对应的报表进入详细的报表页面

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单一报表详情的上方区域为报表条件栏位查询区，可按照不同条件进行报表详情筛选

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报表预览 ​

  • 如果报表配置了支持 PDF 格式则可以预览档案
  • 预览只支持预览前 30 条明细记录生成的档案；
  • 预览介面页可以选择下载或者列印。

🚫 因为预览只显示部分数据，所以请注意要数据是否完整后再进行下载；后期会优化在预览档案里说明是否是完整数据

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报表导出 ​

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导出功能可以选择导出的档案类型，大部分报表支持 CSV、PDF、EXCEL 格式，部分特定报表只支持特定的格式，详情见报表列表

  • CSV 默认支持：按页面列表展示的列栏位导出
  • PDF 配置支持：按定义的列印模板栏位导出，支持分组总计以及报表组合
  • EXCEL 配置支持：按定义的列印模板栏位导出，支持分组总计以及报表组合

点击后会会自动产生一个报表导出任务，后续可以在导出列表页面查看进度并作下载操作

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导出文件 ​

⚓ 报表管理 >导出列表

可以查询当前登录用户所导出的报表文档，可以【删除】或直接【下载】

image.png

三、批量打印功能 ​

⚓ 菜单入口：报表管理 >批量打印

设置打印批次 ​

系统也支持批量打印报表功能，可以自行新增一个批量作业，点选右上方【新增】，增加批量打印名称与批量报表组成

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批量打印名称确认后，可以添加批量的报表组成（选报表名称/打印方式），打印条件会根据不同报表，自动显示相关栏位，可以根据需要自行设置

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同时根据不同的报表条件栏位，也可以设制不同条件：在批次详情面，点击【添加】进入报表添加设置页面，选择报表并设置报表条件

例：如果是日期则如下选择项：

- ledger date    当前帐务日期
- Last ledger date 上一个帐务日期
- year start date     年初第一天
- month start date    本月初第一天
- last month end date   上月最后一天
- last month begin date 上月最后一天
- system date  当前自然日
- last system date 上一自然日
- Before last ledger date 上上一个帐务日期
- Before last system date 上上一自然日

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编辑打印批次 ​

批次详情可以进行下列操作：

  1. 列表内点击【修改】进入报表条件修改页面
  2. 列表内点击【导出】可以按条件导出单个报表
  3. 列表内点击【删除】可以移除批次中的报表
  4. 报表批量打印同一批次支持添加相同的报表，方便相同报表但列印参数不同需要

批次详细

批量打印 ​

可以在现有批量作业纪录右侧功能区，操作【详情】或【批量导出】或【删除】

  • 详情：进入批次详细列表页面
  • 删除：删除批次
  • 批量导出：提交批次文件生成任务

批次列表页面

导出批量文件 ​

若批量导出执行后，可以在导出列表作业上查看，也可以将文件夹整个下载操作

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可以点选详情，查看每一批量打印的单一报表，或单一报表下载

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四、导出日志 ​

⚓ 菜单入口：报表管理>导出日志

查询报表列印的历史操作记录

  • 「单个列印」查询单个报表打印的历史操作记录
  • 「批量列印」查询批量报表打印的历史操作记录

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五、CRS 文件生成 ​

⚓ 菜单入口：报表管理>CRS 文件生成

功能操作说明 ​

本作业提供年度 CRS 文件的操作处理，支持新消息与更正消息类型

注意：租户需要 增加下列权限 才能操作 相关 CRS 文件

报表全部权限

image.png

CRS 文件权限

计算收益： ​

首先在右上角点选'计算收益' ，输入报送年度与编号（公司名称）后就会产生文件制作的任务工作（在任务列表 Tab 页签）

注意：在计算收益视窗上，在外部报税文件上传的网站了会提供供一个编号【AEOI ID】的，公司名称就是券商的公司名称，要跟外部报税系统里面名称要一致的

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就会产生一个的系统任务，当系统任务完成后（这会需要点时间产生全年资料），就会产生报送的参考数据，可以在 CRS 数据 Tab 页签上 查看或修改

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也可以在任务列表 Tab 页签上 点选 纪录右侧操作区的【详情】，会自动切换 CRS 数据 Tab 页签，可以查询数据资料或编辑修改

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可根据需要 删除纪录（不报送）或修改数据资料

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生成文件 ​

当 CRS 数据 Tab 页签上 查看或修改正确后，可以点选右上角【生成文件】就会产生一个的系统任务来产生报税规格的文档（注意：这会需要点时间产生全年资料）

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文件下载 ​

当生成文件任务完成后，就可以点选下载档案，去外部网站传送了

（系统会称生一个 xml 附档名的文档）

image.png

image.png

建议：此文件不要自行编辑，容易误操作造成文档规格不对，无法上传

生成文件上传： ​

将上传到外部系统的一个 XML 文件。这文件在外部系统上传以后，在外部系统它会返回一个文件序列号，可以在任务列表 Tab 页签这，更新状态把外部系统序列号输入

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这等于将产生的 CRS 数据 打上这批次的 文件序列号，方便以后对数据查询或更正已报送资料

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更正资料再上传： ​

正常情况下，已报送资料其状态是‘文件已报送'

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当发现数据需要变更时，可以点选右侧【编辑】来操作修改数据或【删除】已报送数据，此时后面一样操作产生文件并上传报送网站，同样 也会取的最新的文件序列号，也一样更新即可