系统介绍
一、系统介绍
基本架构
根据客户是否参与公司行动，可将公司行动分为强制类和自愿类（可选择）。强制类公司行动，客户无需采取任何操作即可参与的行动，例如普通分红。自愿类公司行动，客户需要采取一定的操作才能参与的行动，例如供股、选股选息。两种类型公司行动的流程略有差异
在公司行动处理过程中，还会和清算服务、消息中心、资产服务产生互动
操作流程
- 预告和方案的创建
- 券商操作：非 HK 市场，需要根据上手数据，人工创建预告和方案信息
- 系统功能：直联港交所的券商，可利用导入的 05 文件自动创建 HK 市场的预告和方案信息
- 登记
- 券商操作：需要核对系统的持仓是否和上手的一致
- 系统功能：将根据清算服务或者资产服务的数据，生成含权益信息和费用信息的客户明细
- 客户行权
- 自愿类公司行动流程之一，该步骤的时间一般比较长
- 券商操作：需要在此阶段通知客户，收集客户的行权指令并在系统内做登记
- 系统功能：可自动通知客户，并在 App 和证券后台提供行权操作入口
- 上报
- 自愿类公司行动流程之一
- 券商操作：需要汇总客户的行权指令，并在截止日前向上手进行申报
- 系统功能：针对供股、要约进行提前的资产处置
- 执行：
- 券商操作：核对上手的执行信息，并进行尾差调整
- 系统功能：进行资产处置
已支持的的公司行动类型
TM（结构性产品的接管（强制）/自动练习）
BE（福利权利）
CA（公司行动）
DS（已除名、过期、失效）
OO（公开发售）
EO（超额公开要约）
RS（权利认购）
ER（超额认购权）
TU（无条件接管）
TC（接管（有条件））
ADR（ADR 费用）
SO（剥离）
IP（利息支付）
VT（股东大会）
二、系统设定
1. 初始化参数配置
暂不支持页面配置，可联系客户服务调整配置
| 参数名 | 参数初始值 | 适用范围 |
|---|---|---|
| BE 默认支付日期+N 交易日 | +1 交易日 | BE 类 |
| IP 默认支付日期+N 交易日 | +1 交易日 | IP 类 |
| TM 默认支付日期+N 交易日 | +1 交易日 1 | TM 类 |
| 默认派发 NOMINEE | +1 交易日 | 1：街道 0：提名 全部类型 |
| 选择结束时间点（香港时间） | 16:00 | BE（可选择）TU TCOOEORSER |
| 选择结束日期 - N 交易日 | 2 | BE（可选择）TU TCOOEORSER |
| 零股处理 | 开启 | BE 类选股选息（其中一个方案是 BE-SCRIP DIVIDEND，且有同币种的 BE-CaSH DIVIDEND） |
2. 收费配置
路径
公司行动 >费用管理
普通收费设置
可以维护管理公司行动的全局相关费用收取配置（方案类型 - 费用类型）
也可以在记录右侧区点击【编辑】，来修改所对应的公司行动费用配置， 可以在左上方点击【新建】，来增加一笔费用配置
- 方案类型：匹配条件之一，匹配的主要条件
- 市场：匹配条件之一，只能选择
- 费用类型：计算规则之一，只能选择
- 子仓编号：匹配条件之一，配置 TAX 费用的时候，需要使用，不同地区（大帐户），可使用不同费率
- 计费方式、计算方式：搭配使用
- 登记持仓（每手）+ 比例收费：每手收 N 元
- 预告 + 固定数额：每次公司行动收 N 元
- 权益金额 + 比例收费：分红金额*5%
- 截取方式：控制小数位数的截取方式，按照 2 位截取
- 收费优先级、费用特殊限制配合使用，比较费用和分红（分股分红的分股也统计在分红内）的关系
- 无限制：独立进行费用计算
- 单项费用不超过权益：该项费用的费用金额和分红进行比较，费用大于分红的，按照分红金额收费
- 优先级前费用不超过权：按照优先级进行费用计算，优先级前的费用（含自身）大于分红的，按照分红金额=优先级前费用收
过户费设置
公司行动过户费只需要配置一条
新增过户费设置：可进行单独收费，也可进行联合收费
- 单独收费：和 Handling Fee 独立，推荐此种配置
- 联合收费：和 Handling 联合收费，收取 Handling 时，自动抵扣过户费部分
三、版面区域说明
1. 列表页摘要
在进公司行动预告纪录查询明细画面， 版面如下： 中间区域 展示‘推进状态’与‘指令收集状态‘，方便快速定位
右边纪录区展示该公司行动可操作的功能键 （减少误操作，方便单一公司行动处理）
由于公司行动类型众多，业务节点不尽相同， 系统也针对公司行动类型提供操作顺序顺序的文案（操作引导）
在列表列也展示备注文案提示
批量操作功能，系统会状态判断，提供可操作功能键
提供 02 文件的互动，实时更新公司行动最新状态
2. 详情页面
点选进入详情页面，分成几块 资讯区域如下
公司行动主体与
公司行动类型图标 与推进状况
公司行动预告讯息资料
纪录该公司行动预告的重要栏位讯息（预告类型/标的/执行方式/登记日/派发日.._)
方案信息与费用规则
这边记录对应的预告方案纪录与费用规则，一个公司行动如果有单独的规则，可以在费用规则维护
明细汇总与客户明细：
这边记录 所登记的客户汇总资料与客户明细
同时在详情页，基本上提供所有可供操作的功能键入口
- 在详情页可以直接增、删、改客户派发计算的权益
- 在详情页 - 客户详情可以进一步操作线下行权、更改权益和费用
3. 备注栏位说明
因为公司行动预告执行时，会涉及资产与费用的变更，因此系统 也会自动产生 通用的资产流水相关备注说明
**方案备注（预告备注）**
HK 市场自动处理，其它市场手填
TM、BE、IP 类：股票编号 + 市场 + 名称 + 逗号+CCASS 备注
权益备注
- 方案备注 + 逗号 + 持仓
费用备注
格式（非 TAX_FEE）：费用名称英文 + 股票编号 + 市场 + 股票名称
CROSSTEC03893.HK 手续费
费用备注格式（TAX_FEE）
预告（或方案备注）+ "- Withholding TAX"
例：TROW（US74144T1088）现金股息 USD 每股 1.22（普通股息）- 预扣税
三、常规功能
路径：公司行动-公司行动
1. 初始化
选择状态：初始化 ，就可以查询到近期刚导入的公司行动预告
初始化状态是公司行动预告的起始点， 也可以操作【终止】
可以点击【详情】检查对应的公司行动预告资料与方案信息，同时系统会产生默认方案
首先展示是该公司行动的 系统推进节点状态讯息：
注意： 不同的公司行动类型，会有不同状态展示，方便用户直觉掌握推进状态
接下展示是**预告信息**： 同时系统也针对部分公司行动提供预设配置项来优化，
- 例：派发位置（Street 或 Nominee）或 支付日期+N 配置（每家租户可能不同）
- 零股转分红预设（是或否）。注意：以上预设配置变更，若有需要请联络 长桥运营团队来配置
接下来是**方案信息与费用规则**：
这时候可以 根据需要 检查个别的公司行动资料纪录，若必要栏位有缺失， 系统会标红出来，方便检核数据
若没问题，则可以点选 前方的 纪录 Checkbox 区域，往下操作【登记】
此时系统会检查登记日与帐务日期，必须登记日小于目前帐务日期
2. 登记
前置作业： 已经通过资料检核 的公司行动预告纪录
操作说明： 选择状态：初始化 ，就可以查询到初始化的公司行动预告
后续可以操作【登记】或 【终止】，
在登记时，提供业务校验功能的同时，增加了更多的业务检查项目
💡 注：系统会判断 必须 帐务日期>= 登记日 才可进行登记操作。
注意： 因为公司行动 CCASS 文件会有一段时间的内容更新，因此我们优化 02 文件的读取， 增加 CCASS 文件日期与 CCASS 状态的展示， 租户可选择此栏位查出真正要开始执行的公司行动，否则容易因为 CCASS 状态不是‘最终执行'，可能因为数据内容造成人工处理的环节
这样可避免 CCASS 状态是‘初步确认’（并非最终状态） 或后面被取消，此时若去执行后续公司行动操作容易有机会出错
此时可以在登记日期当天，点选 【登记】 ，往下一步操作节点进行，当登记成功后，
注： 由于系统处理‘登记'须有点时间， 属于异步设计，状态会变成‘正在登记' （请稍后即可）
当登记成功后， 就可在 执行菜单：公司行动>客户明细作业， 可以查到对应预告方案的客户登记明细纪录
3. 指令收集
前置作业： 已经通过 登记成功 的公司行动预告纪录
操作说明：查询条件 选择状态： 登记成功。 指令收集状态：初始化 ，就可以查询到 近期 公司行动预告可进行指令收集操作的预告纪录 （前提是 已登记成功 状态）
此时可以操作‘指令收集'。 在选择开始时间 到结算时间，对相关客户发送选择通知（透过 APP 或 mail 讯息）
参考通知范例：
兹通知股票 700.HK，提出无条件要约收购，收购价格为每股 12.00 HKD。截止办理日期香港时间 2023-02-07 12:00. 预计派送日期 2023-03-07（仅供参考，以实际派发为准）。如欲参与，请登入 APP 在【我的资产-要约回购】进行操作。
注意： 系统将在指令收集截止日期后，推进状态将自动变成‘指令收集完成'
由于 指令收集涉及到 客户选择交互通知， 后续也要把客户选择记录上传 CCASS 处理， 整个指令收集的系统节点如下： 正在收集指令/上报成功/回填完成/处理成功/ 处理失败
上报
上报操作是指 将客户指令提交到CCASS
预告类型为（BE）的因为不需要资产预处理，不需要在系统内操作上报动作
预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR）因为需要资产预处理，需要在系统内操作上报动作。同时推进状态：登记成功，指令收集状态：处理成功 才可以进行，操作后系统将进行资产预处理，并更新指令收集状态为上报完成
上报时可根据明细汇总的数据进行操作
回填（Backfill）
回填操作是指 将客户指令选择上传 CCASS 处理后，要将 CCASS 的最后处理结果 回填到系统内的操作
操作说明：
预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR）同时推进状态：登记成功，指令收集状态：上报完成 才可以进行
尾差处理
预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR ）不支持
同时推进状态：登记成功，指令收集状态： 客户操作完成 才可以进行,可以在 纪录右侧功能键操作【尾差调整】按钮
尾差处理功能，可以按子仓处理，也可以不分子仓处理
4. 提交执行
前置作业： 已经通过 登记成功 的公司行动预告纪录，同时已完成该预告相关业务节点（ 指令收集 等）
注意： 这步骤基本是最后一步： 执行经办， 若检查该公司行动预告应该处理的业务节点与系统节点后，就可提交执行经办
此时会出现提交审核的画面，确认提交后就会进入 后续执行审核的节点
请根据资料数据，做出审核通过的操作或拒绝，当审核通过后就完成一个 公司行动的预告处理周期
公司行动执行复核报表，增加了分组功能，可以协助操作者更方便地发现和 CCACC 的差异
5. 执行复核
操作说明： 推进状态： 执行待审核 ，就可以查询到 执行待审核的预告纪录
执行审核通过后，系统将正式执行公司行动。
执行公司行动时同时进行过户操作，该预告登记成功且客户有持仓的状况下，在‘执行’推进状态时就系统会自动过户操作（当股份过户后： 即支付 Script Fee）股份记录将改为 Nominee
不是所有的公司行动都要过户，合股、拆股和换股不需要过户，过户时将完成 Street->Nominee 的 操作
四、扩展功能
1. 手工新增公司行动
路径
公司行动>公司行动 > 左上角新增 功能键
系统提供两种方式手工新增手动创建与快捷创建
手动创建
适用场景
美股及其它市场公司行动自动创建
OB 模式手工创建公司行动
操作
自行输入预告类型/标的/预告标号/除净日或登记日期
预告编号要自行填写 (不可与现行系统已有编号相同)
美股的分股分红填写除净日，系统会基于除净日自动计算登记日（依然是基于登记日操作）；其它类型填写登记日
提交后进一步在详情页编辑信息
注意：不管第一步选择的是登记日还是除净日，在详情页仅需保证登记日的准确
快捷创建
适用场景
是利用系统内已导入的 CCNAN05 档内的预告编号，读取其对应资料来产生公司行动数据纪录
因为持仓不准或者其它原因漏创建的，可以利用该功能
仅支持 EP 模式下 HK、SZ、SH 市场
操作
根据 02 文件，输入预告编号（A 开头的 9 位文本）
2. 新增客户明细
适用场景
登记后发现某客户可以享受权益，但是不在登记明细中。如未及时同步转仓
路径
公司行动-公司行动-详情-新建
操作
登记后立刻核对持仓，发现缺客户的操作新增客户明细
点击新增按钮，输入预告编号、托管商、持仓
持仓 = STREET（未登记过户股票） + NOMINEE（已登记过户股票）+ OWN
注意事项
若在客户选择阶段所新增的，不会再发送通知 (APP等)
未登记、开始指令收集、执行后不可新增
3. 作废客户明细
适用场景
登记后发现某客户实际不需要享受某个公司行动权益
路径
公司行动-公司行动-详情-作废
操作
选中明细后点击【作废】
注意事项
在登记后可以即操作作废
若在选股选息等进入客户选择阶段后再作废容易引起客诉
未登记、开始指令收集、执行后不可作废
4. 后台行权
适用场景
在客户选择阶段，代理客户进行后台方案的设置
路径
公司行动 - 公司行动 - 详情 - 客户明细 - 详情 - 行权
操作
在行权界面输入数量并提交
**注意**
状态为指令收集中的公司行动才可行权
BE 类各方案的数量之和必须等于可行权数量（持仓数量）
除了超额认购各方案的汇总行权数量不能大于可行权数量（持仓数量）
要约和供股会同时校验持仓
5. 编辑客户的费用和明细
路径
公司行动 - 公司行动 - 详情 - 客户明细 - 详情 - 编辑
注意
提交执行前的公司行动才支持费用和明细的编辑
输入金额必须>=0；
最多支持两位小数；
编辑后的结果会受到重新登记、尾差调整、回填等影响；
费用币种和权益币种不一致，会影响报表展示。
权益编辑时，币种 + 转入金额、转入份额 + 新标的这两个组合不能同时提交
6. 公司行动的终止/撤销
终止
初始化状态下的公司行动支持终止操作，终止后会彻底删除该公司行动
撤销
登记后的公司行动支持撤销，撤销的公司行动系统将保存操作记录
注意事项
执行后撤销时，如当日未完成日终，则为无痕撤销；若已经完成日终的，则系统将产生冲正流水，原流水不删除
执行后撤销仅限于撤销当日或者上一日的公司行动
供股、要约进入指令收集后，暂不支持撤销，可通过撤销客户行权进行操作
