常见问题

日终初始化配置

❓ 港美股多市场如何操作日终？

配置两个市场清算，美股市场设置为隔夜市场


每天早上执行上日的美股市场清算，下午执行港股市场清算以及日终清算

❓ 港美股的结单如何分别生成？

港美股的使用同一个账户进行交易。所以结单是统一生成的，不支持分市场生成

❓ 港、美股时区不一致，怎么解决？

在市场管理中将美股市场配置为隔夜市场


则在28日清算中会处理28日的港股交易、27日（美国时区）的美股交易

❓ 是否可以在一个流程里完成日终清算？

• 路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
• 可编辑时间段：操作日终任务之前
• 编辑清算初始化配置时需要审批
  • 工单标识：clearing.update_system_config.exec

❓ 若想依赖公有库市场资料，但希望自行维护收盘价且不让公有库资料覆写，在清算流程中应如何处理？

推荐直接在私有标的库增加标的，而不是使用公有库

如果确实有需要，可以按如下操作：

• 在市场规则中将股票资讯来源设置为不依赖公有库

• 如果需要新增标的，可以选择同步公有库的资讯然后进行二次维护。

❓ 如果某个市场只有 OTC 业务，不想单独维护市场日历怎么办？

• 将该市场配置为 OTC 简化流程
  • 配置后，该市场无需设定日历，非周末皆可视为交易日
  • 配置后，该市场即便未加入日终流程，亦可进行补单。执行日终时，将跟随主市场一并进行市场清算

日终任务执行

❓ 如何查询未来的账务日期？

❓ 港股半日市如何提前执行日终？

❓ 平时可否在日切点前进行清算？

可以，但是必须在公有库的行情文件文件到位后进行。


例子：券商的日切时间点是下午17:00。非半日市在16:30之前可以进行提前日切。但是，因为港股未收市，港股的股票信息和收盘价数据是没有的，一直需要等到16:30后才能执行日终任务。


**所以，非半日市或者非港股假日，不建议在 16:30 之前操作提前日切**

❓ 如果当天想修改某个客户某一笔交易收费怎么处理？

方式一：修改收费渠道

方式二：修改合约

客户费用配置和查询

❓ 如何新增费用，什么是收费场景？

费用由技术人员直接添加，券商可基于费用添加收费场景


场景场景是计费配置的基础元素，代表这个费用在系统中是否被正式启用。系统基于收费场景设置了一些便捷功能

❓ 修改股票交易费用配置后，何时生效；怎么判断是否生效？

请在对应市场的清算计费步骤前，修改收费规则后。修改后10分钟内生效


可以在客户计费查询页面（路径：业务参数设置-计费管理-客户计费查询），此页面查询的数据为最新数据


如果想提前生效，可点击**刷新配置**按钮

❓ 修改收费配置后打算马上生效

❓ 想要查看之前某一笔交易的的佣金是基于什么配置计算的？

❓ 和客户协商了佣金，如何进行修改

❓ 某一客户针对 WTT 下单的渠道想要收取更高的费用，如何处理？

如果是只想针对某一客户设置，在**客户计费**（路径：计费管理-客户计费）页面添加客户计费。普通收费设置为标准费率，同时添加WTT的特殊收费并设置相应费率。


如果是只想针对某一客户组设置，在**客户组计费**（路径：计费管理-客户组计费）页面的普通客户组添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加WTT的特殊收费并设置相应费率。


如果是只想针对全部客户，在**客户组计费**（路径：计费管理-客户组计费）页面的全**局客户组**添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加WTT的特殊收费并设置相应费率。

标的信息修改

❓ 公共标的库和私有标的区别？

公共标库的信息由Whale依据港交所等数据进行加工处理，券商仅拥有临时修改的权限；私有库的信息则由券商自行维护全部内容。

❓ 如何临时修改公有库的信息？

当日券商可对公共标库中的标的进行临时修改，并需及时将修改后的信息反馈给Whale客服，以便进行后续的数据更新与维护。

❓ 何时可以对公有库中的标的信息及收市价进行临时修改？

数据同步后可进行操作：

若在数据汇总前进行操作，无需额外处理。


若在资金清算前进行操作，需重新执行数据汇总及清算检查。


资金清算后，则不可进行修改。

❓ 停牌 3 天以上收盘价会改成 0 吗？

系统会根据第三方数据判断停牌是否已达到 3 个交易以上，如果已到 3 个交易日，结单收盘价（停牌标的用）会将结单收盘价置为 0，如果停牌天数计算有问题，或者停牌时想提前将收盘价置为 0 的，可直接修改该字段。

除了结单，部分报表在进行收盘价计算时，

后台补单

❓ 后台补单提交后是否会立刻冻结客户资金？

不会，完成日终任务 - 日切步骤后才会正式针对资产账户进行操作

❓ 新增代理商需要配置什么？

路径：清算参数设置 - 市场管理 - 服务商：配置基本信息和持仓对账方式

路径：清算参数设置 - 市场管理 - 子仓：配置子仓

路径：清算参数设置 - 市场管理 - 结算渠道：配置交易对账方式

❓ 后台补单录入债券的注意事项是什么？

❓ 场外交易如何单独设置收费

新增收费场景

• 在套餐收费或个人化收费中设定具体费率并添加客户

• 在客户计费查询页面查询最终的配置效果

❓ 在补单时，债券如何使用面值输入

• 在添加成交记录时，点击切换
• 注意：切换功能仅对私有库的债券有效

交易对账

❓ 为什么会有多种对账模式？

不同上手在提供交易文件时，会有不同的格式和字段。不同上手会有不同的对账模式。常用的对账模式有成交对账、订单对账、股票对账。不管是哪类都会对交易数量和交易金额（交易数量*成交价格）进行对账


成交对账：基于成交流水号进行配对，会比对交易数量和交易金额


订单对账：基于订单号进行配对，多笔成交的会进行汇总


股票对账：基于股票进行配对，多笔成交的会进行汇总

❓ 前后台补单后，因为没有流水号，会出现不平账，该如何处理？

处理方案一：借助SDR015-2报表。查看第三模块，人工比对不平账，看看基于股票的对账是否平账。如果平账的人工通过

处理方案二：开启模糊对账功能


在清算参数配置打开模糊对账功能。

如果有不平账，系统会自动按股票重新对账


如果“按股票对账”进行重新对账后，结果为平账的，系统会将“按股票对账的结果”处理为平账。反之，“按股票对账的结果”依然为不平账


如果“按股票对账的结果”为平账的，清算检查自动通过

❓ CTF 交易文件自动导入

开通

EP 模式的券商，可联系客服开通。开通后每个交易日，系统会自动从港交所的 SFTP 获取交易文件

到点文件没有

系统会从下午 13:00 开始，自动获取港交所文件。如果一直没获取到文件的（手动导入的也算导入），每隔 10 分钟跑一次，一直跑到下午 5 点


如果租户在 16 点 35 后（或半日市的 13:05 后），发现系统没自动导入的，可人工手动导入

持仓对账

❓ 什么时候进行持仓对账？

港股市场在下一日对上一个的持仓。在上一日日切且收到文件后进行


美股市场因为是隔夜市场，可在当前账务日期对当日的账。最早可在清算交收步骤后进行

❓ 持仓对账任务是如何触发的？？

文件类型标记为触发持仓对账的文件，在导入后可自动触发持仓对账


注意如果是OB模式，当日就要触发持仓对账的，请在清算交收后再导入持仓文件

如果持仓文件未支持“自动触发持仓对账”，可在持仓对账页面点击“重新对账”

❓ 非交易日是否需要发起持仓对账？

不需要，系统也不支持发起持仓对账

❓ 持仓对账不平后，如何进行确认？

根据不平账明细，查找是否有漏做的转仓、公司行动等操作

逐项确认完毕后，在检查结果页面点击通过

交易的提前交收

❓ 港股市场如何让用户可以在早上提现？

方式一：可以打开“11点的港股自动交收”、“US日切后自动交收”任务


路径：业务参数设置-日终设置-清算参数配置

方式二：手工操作提前交收


路径：清算管理> 市场清算>交收系统>交收批次 Tab 页签


点选【提前交收】，输入欲提早交收的市场（可多选）

操作后可观察交收批次是否处理完毕

切换上手时如何内部转仓

❓ 切换上手后，在系统进行内部转仓？

**方式一：单笔操作**


操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询


a.**筛选数据**

- 日期范围：设定为「当前账务日」以筛选出当日相关资料。
- 其他条件：如有需要，可进一步筛选客户、股票等条件，以缩小查询范围

**b.执行内部转仓**

- **逐一处理：** 针对每一个客户、每一个股票，分别执行内部转仓操作

**c.注意事项**

- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录

方式二：批量操作

- 操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询
- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录

**修改子仓模板**

- 字段说明如下图
- 按图示的文档
    - 系统将找到香港市场 H123456 客户托管在 U123445 的持仓，并全部转到 U23333 的持仓上
- 注意事项：上传修改子仓的模板后，系统将同时修改待交收的合约

**基础仓位调整**

- 字段说明如下图
- 按图示的文档
    - 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓3上的ST/HK/700将减少1000股；
    - 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓4上的ST/HK/700将增加1000股
- 基础仓位调整的模板，将不会修改待交收的合约。基础仓位调整的模板，可同时调整 Sreet、Nominee、Own。用来操作内部转仓时，必须有配套的数据（两条）