系統介紹
一、系統介紹
基本架構
根據客戶是否參與公司行動，可將公司行動分爲強制類和自願類（可選擇）。強制類公司行動，客戶無需採取任何操作即可參與的行動，例如普通分紅。自願類公司行動，客戶需要採取一定的操作才能參與的行動，例如供股、選股選息。兩種類型公司行動的流程略有差異
在公司行動處理過程中，還會和清算服務、消息中心、資產服務產生互動
操作流程
- 預告和方案的創建
- 券商操作：非 HK 市場，需要根據上手數據，人工創建預告和方案信息
- 系統功能：直聯港交所的券商，可利用導入的 05 文件自動創建 HK 市場的預告和方案信息
- 登記
- 券商操作：需要覈對系統的持倉是否和上手的一致
- 系統功能：將根據清算服務或者資產服務的數據，生成含權益信息和費用信息的客戶明細
- 客戶行權
- 自願類公司行動流程之一，該步驟的時間一般比較長
- 券商操作：需要在此階段通知客戶，收集客戶的行權指令並在系統內做登記
- 系統功能：可自動通知客戶，並在 App 和證券後臺提供行權操作入口
- 上報
- 自願類公司行動流程之一
- 券商操作：需要彙總客戶的行權指令，並在截止日前向上手進行申報
- 系統功能：針對供股、要約進行提前的資產處置
- 執行：
- 券商操作：覈對上手的執行信息，並進行尾差調整
- 系統功能：進行資產處置
已支持的的公司行動類型
TM（結構性產品的接管（強制）/自動練習）
BE（福利權利）
CA（公司行動）
DS（已除名、過期、失效）
OO（公開發售）
EO（超額公開要約）
RS（權利認購）
ER（超額認購權）
TU（無條件接管）
TC（接管（有條件））
ADR（ADR 費用）
SO（剝離）
IP（利息支付）
VT（股東大會）
二、系統設定
1. 初始化參數配置
暫不支持頁面配置，可聯繫客戶服務調整配置
| 參數名 | 參數初始值 | 適用範圍 |
|---|---|---|
| BE 默認支付日期+N 交易日 | +1 交易日 | BE 類 |
| IP 默認支付日期+N 交易日 | +1 交易日 | IP 類 |
| TM 默認支付日期+N 交易日 | +1 交易日 1 | TM 類 |
| 默認派發 NOMINEE | +1 交易日 | 1：街道 0：提名 全部類型 |
| 選擇結束時間點（香港時間） | 16:00 | BE（可選擇）TU TCOOEORSER |
| 選擇結束日期 - N 交易日 | 2 | BE（可選擇）TU TCOOEORSER |
| 零股處理 | 開啓 | BE 類選股選息（其中一個方案是 BE-SCRIP DIVIDEND，且有同幣種的 BE-CaSH DIVIDEND） |
2. 收費配置
路徑
公司行動 >費用管理
普通收費設置
可以維護管理公司行動的全局相關費用收取配置（方案類型 - 費用類型）
也可以在記錄右側區點擊【編輯】，來修改所對應的公司行動費用配置， 可以在左上方點擊【新建】，來增加一筆費用配置
- 方案類型：匹配條件之一，匹配的主要條件
- 市場：匹配條件之一，只能選擇
- 費用類型：計算規則之一，只能選擇
- 子仓编号：匹配條件之一，配置 TAX 費用的時候，需要使用，不同地區（大帳戶），可使用不同費率
- 計費方式、計算方式：搭配使用
- 登記持倉（每手）+ 比例收費：每手收 N 元
- 預告 + 固定數額：每次公司行動收 N 元
- 權益金額 + 比例收費：分紅金額*5%
- 截取方式：控制小數位數的截取方式，按照 2 位截取
- 收費優先級、費用特殊限制配合使用，比較費用和分紅（分股分紅的分股也統計在分紅內）的關係
- 無限制：獨立進行費用計算
- 單項費用不超過權益：該項費用的費用金額和分紅進行比較，費用大於分紅的，按照分紅金額收費
- 優先級前費用不超過權：按照優先級進行費用計算，優先級前的費用（含自身）大於分紅的，按照分紅金額=優先級前費用收
過戶費設置
公司行動過戶費只需要配置一條
新增過戶費設置：可進行單獨收費，也可進行聯合收費
- 單獨收費：和 Handling Fee 獨立，推薦此種配置
- 联合收费：和 Handling 联合收费，收取 Handling 时，自动抵扣過戶費部分
三、版面區域說明
1. 列表頁摘要
在進公司行動預告紀錄查詢明細畫面， 版面如下： 中間區域 展示‘推進狀態’與‘指令收集狀態‘，方便快速定位
右邊紀錄區展示該公司行動可操作的功能鍵 （減少誤操作，方便單一公司行動處理）
由於公司行動類型眾多，業務節點不盡相同， 系統也針對公司行動類型提供操作順序順序的文案（操作引導）
在列表列也展示備註文案提示
批量操作功能，系統會狀態判斷，提供可操作功能鍵
提供 02 文件的互動，實時更新公司行動最新狀態
2. 詳情頁面
點選進入詳情頁面，分成幾塊 資訊區域如下
公司行動主體與
公司行動類型圖標 與推進狀況
公司行動預告訊息資料
紀錄該公司行動預告的重要欄位訊息（預告類型/標的/執行方式/登記日/派發日.._)
方案信息與費用規則
這邊記錄對應的預告方案紀錄與費用規則，一個公司行動如果有單獨的規則，可以在費用規則維護
明細匯總與客戶明細：
這邊記錄 所登記的客戶匯總資料與客戶明細
同時在詳情頁，基本上提供所有可供操作的功能鍵入口
- 在詳情頁可以直接增、刪、改客戶派發計算的權益
- 在詳情頁 - 客戶詳情可以進一步操作線下行權、更改權益和費用
3. 備註欄位說明
因為公司行動預告執行時，會涉及資產與費用的變更，因此系統 也會自動產生 通用的資產流水相關備註說明
**方案備註（预告備註）**
HK 市场自動处理，其它市場手填
TM、BE、IP 类：股票编号 + 市場 + 名稱 + 逗号+CCASS 备注
權益備註
- 方案備註 + 逗号 + 持倉
費用備註
格式（非 TAX_FEE）：費用名稱英文 + 股票编號 + 市場 + 股票名稱
CROSSTEC03893.HK 手續費
費用備註格式（TAX_FEE）
預告（或方案備註）+ "- Withholding TAX"
例：TROW（US74144T1088）現金股息 USD 每股 1.22（普通股息）- 預扣稅
三、常規功能
路徑：公司行動-公司行動
1. 初始化
選擇狀態：初始化 ，就可以查詢到近期剛導入的公司行動預告
初始化狀態是公司行動預告的起始點， 也可以操作【終止】
可以點擊【詳情】檢查對應的公司行動預告資料與方案信息，同時系統會產生默認方案
首先展示是該公司行動的 系統推進節點狀態訊息：
注意： 不同的公司行動類型，會有不同狀態展示，方便用戶直覺掌握推進狀態
接下展示是**預告信息**： 同時系統也針對部分公司行動提供預設配置項來優化，
- 例：派發位置（Street 或 Nominee）或 支付日期+N 配置（每家租戶可能不同）
- 零股轉分紅預設（是或否）。注意：以上預設配置變更，若有需要請聯絡 長橋運營團隊來配置
接下來是**方案信息與費用規則**：
這時候可以 根據需要 檢查個別的公司行動資料紀錄，若必要欄位有缺失， 系統會標紅出來，方便檢核數據
若沒問題，則可以點選 前方的 紀錄 Checkbox 區域，往下操作【登記】
此時系統會檢查登記日與帳務日期，必須登記日小於目前帳務日期
2. 登記
前置作業： 已經通過資料檢核 的公司行動預告紀錄
操作說明： 選擇狀態：初始化 ，就可以查詢到初始化的公司行動預告
後續可以操作【登記】或 【終止】，
在登記時，提供業務校驗功能的同時，增加了更多的業務檢查項目
💡 注：系統會判斷 必須 帳務日期>= 登記日 才可進行登記操作。
注意： 因為公司行動 CCASS 文件會有一段時間的內容更新，因此我們優化 02 文件的讀取， 增加 CCASS 文件日期與 CCASS 狀態的展示， 租戶可選擇此欄位查出真正要開始執行的公司行動，否則容易因為 CCASS 狀態不是‘最終執行'，可能因為數據內容造成人工處理的環節
這樣可避免 CCASS 狀態是‘初步確認’（並非最終狀態） 或後面被取消，此時若去執行後續公司行動操作容易有機會出錯
此時可以在登記日期當天，點選 【登記】 ，往下一步操作節點進行，當登記成功後，
注： 由於系統處理‘登記'須有點時間， 屬於異步設計，狀態會變成‘正在登記' （請稍後即可）
當登記成功後， 就可在 執行菜單：公司行動>客戶明細作業， 可以查到對應預告方案的客戶登記明細紀錄
3. 指令收集
前置作業： 已經通過 登記成功 的公司行動預告紀錄
操作說明：查詢條件 選擇狀態： 登記成功。 指令收集狀態：初始化 ，就可以查詢到 近期 公司行動預告可進行指令收集操作的預告紀錄 （前提是 已登記成功 狀態）
此時可以操作‘指令收集'。 在選擇開始時間 到結算時間，對相關客戶發送選擇通知（透過 APP 或 mail 訊息）
參考通知範例：
茲通知股票 700.HK，提出無條件要约收購，收購價格為每股 12.00 HKD。截止辦理日期香港时间 2023-02-07 12:00. 預計派送日期 2023-03-07（僅供參考，以實際派發为準）。如欲参與，請登入 APP 在【我的資產-要约回購】進行操作。
注意： 系統將在指令收集截止日期後，推進狀態將自動變成‘指令收集完成'
由於 指令收集涉及到 客戶選擇交互通知， 後續也要把客戶選擇記錄上傳 CCASS 處理， 整個指令收集的系統節點如下： 正在收集指令/上報成功/回填完成/處理成功/ 處理失敗
上報
上报操作是指 將客戶指令提交到CCASS
預告類型爲（BE）的因爲不需要資產預處理，不需要在系統內操作上報動作
预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR）因为需要资产预处理，需要在系统内操作上报动作。同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態：处理成功 才可以進行，操作后系统将进行资产预处理，并更新指令收集状态为上报完成
上報時可根據明細彙總的數據進行操作
回填（Backfill）
回填操作是指 將客戶指令選擇上傳 CCASS 處理後，要將 CCASS 的最後處理結果 回填到系統內的操作
操作說明：
预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR）同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態：上报完成 才可以進行
尾差處理
预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR ）不支持
同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態： 客户操作完成 才可以進行,可以在 紀錄右側功能鍵操作【尾差調整】按鈕
尾差處理功能，可以按子倉處理，也可以不分子倉處理
4. 提交執行
前置作業： 已經通過 登記成功 的公司行動預告紀錄，同時已完成該預告相關業務節點（ 指令收集 等）
注意： 這步驟基本是最後一步： 執行經辦， 若檢查該公司行動預告應該處理的業務節點與系統節點後，就可提交執行經辦
此時會出現提交審核的畫面，確認提交後就會進入 後續執行審核的節點
請根據資料數據，做出審核通過的操作或拒絕，當審核通過後就完成一個 公司行動的預告處理週期
公司行動執行複核報表，增加了分組功能，可以協助操作者更方便地發現和 CCACC 的差異
5. 執行復核
操作說明： 推進狀態： 執行待審核 ，就可以查詢到 執行待審核的預告紀錄
執行審覈通過後，系統將正式執行公司行動。
执行公司行动时同时进行过户操作，該預告登記成功且客戶有持倉的狀況下，在‘執行’推進狀態時就系統會自動過戶操作（當股份過户后： 即支付 Script Fee）股份記錄將改為 Nominee
不是所有的公司行動都要過戶，合股、拆股和換股不需要過戶，過戶時將完成 Street->Nominee 的 操作
四、擴展功能
1. 手工新增公司行動
路徑
公司行動>公司行動 > 左上角新增 功能鍵
系統提供兩種方式手工新增手動創建與快捷創建
手動創建
適用場景
美股及其它市場公司行動自動創建
OB 模式手工創建公司行動
操作
自行輸入預告類型/標的/預告標號/除淨日或登記日期
預告編號要自行填寫 (不可與現行系統已有編號相同)
美股的分股分紅填寫除淨日，系統會基於除淨日自動計算登記日（依然是基於登記日操作）；其它類型填寫登記日
提交後進一步在詳情頁編輯信息
注意：不管第一步選擇的是登記日還是除淨日，在詳情頁僅需保證登記日的準確
快捷創建
適用場景
是利用系統內已導入的 CCNAN05 檔內的預告編號，讀取其對應資料來產生公司行動數據紀錄
因爲持倉不準或者其它原因漏創建的，可以利用該功能
僅支持 EP 模式下 HK、SZ、SH 市場
操作
根據 02 文件，輸入預告編號（A 開頭的 9 位文本）
2. 新增客戶明細
适用場景
登記後發現某客戶可以享受權益，但是不在登記明細中。如未及時同步轉倉
路徑
公司行動-公司行動-詳情-新建
操作
登記後立刻覈對持倉，發現缺客戶的操作新增客戶明細
點擊新增按鈕，輸入預告編號、托管商、持仓
持倉 = STREET（未登記過户股票） + NOMINEE（已登記過户股票）+ OWN
注意事項
若在客戶選擇階段所新增的，不會再發送通知 (APP等)
未登記、开始指令收集、執行後不可新增
3. 作廢客戶明細
适用場景
登記後發現某客戶實際不需要享受某個公司行動權益
路徑
公司行動-公司行動-詳情-作廢
操作
選中明細後點擊【作廢】
注意事項
在登記後可以即操作作廢
若在選股選息等進入客戶選擇階段後再作廢容易引起客訴
未登記、开始指令收集、執行後不可作废
4. 後臺行權
适用場景
在客戶選擇階段，代理客戶進行後台方案的設置
路徑
公司行動 - 公司行動 - 詳情 - 客戶明細 - 詳情 - 行權
操作
在行權界面輸入數量並提交
**注意**
狀態爲指令收集中的公司行動纔可行權
BE 類各方案的數量之和必須等於可行權數量（持倉數量）
除了超額認購各方案的匯總行權數量不能大於可行權數量（持仓数量）
要約和供股會同時校驗持倉
5. 編輯客戶的費用和明細
路徑
公司行動 - 公司行動 - 詳情 - 客戶明細 - 詳情 - 編輯
注意
提交執行前的公司行動才支持費用和明細的編輯
輸入金額必須>=0；
最多支持兩位小數；
編輯後的結果會受到重新登記、尾差調整、回填等影響；
費用幣種和權益幣種不一致，會影響報表展示。
权益编辑时，幣種 + 轉入金額、轉入份額 + 新標的這兩個組合不能同時提交
6. 公司行動的終止/撤销
終止
初始化狀態下的公司行動支持終止操作，終止後會徹底刪除該公司行動
撤銷
登記後的公司行動支持撤銷，撤銷的公司行動系統將保存操作記錄
注意事項
執行後撤銷時，如當日未完成日終，則爲無痕撤銷；若已經完成日終的，則系統將產生衝正流水，原流水不刪除
執行後撤銷僅限於撤銷當日或者上一日的公司行動
供股、要約進入指令收集後，暫不支持撤銷，可通過撤銷客戶行權進行操作
