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系統介紹 ​

概述 ​

報表管理系統是用於證券公司和金融機構的關鍵系統，用於處理、管理和生成各種與證券業務相關的報表。該系統旨在幫助公司確保遵守監管要求，提供準確和及時的財務和業務信息。

Whale 報表管理系統通常具有以下功能和特點：

  1. 數據收集和整合：系統能夠從多個源頭（如交易系統、結算系統、帳戶系統、風控系統等）收集和整合數據。它可以從不同的業務部門和系統中提取數據，以生成全面的報表。
  2. 報表打印功能：系統可以根據公司的需求生成各種報表，如財務報表、結算報表、風險報表、合規報表、交易報表、客戶報表、財政監管報表等。系統提供報表列自定義的功能，使用戶可以根據自己的需求生成特定列的報表。
  3. 報表批量打印功能：系統提供批量報表的批次設置和管理功能，可設置多個打印批次並在批次中設置多個報表，可按不同的條件一次生產多張報表。
  4. 報表打印操作日誌紀錄功能：紀錄查詢每次報表打印操作的日誌。
  5. 操作輔助類功能：參數設置、標籤管理、我的收藏等功能，給用戶提供符合自身崗位需要的操作便利性。

報表清單 ​

為方便使用者快速記憶報表的分類，WBO 報表的報表代號也以常規的部門英文名稱來方便記憶學習

部门名称报表前缀
結算部（Settlement Delivery Department）SDR
交易部（Trade Department）TDR
財務部（Finance Department）FDR
客服部（Customer Service Department）CDR
風控部（Risk Management Department）RDR
合规部（Inner Compliance Department）IDR
財政資源規則（Financial Resource Rule）FRR
若有券商特殊報表前面會根據券商縮寫來定

目前系統提供下列報表清單，後續會增加適當報表

結算報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
SDR002Client Cash Balance Report By CCY查詢當前或歷史的客戶資金明細幣種的信息CSV、PDF、EXCEL
SDR003Client Stock Holding Report(By Stock)按股票分組展示客戶持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR003-1Client Stock Holding Report(By Client)按客戶帳戶分組展示客戶持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR003-2Client Stock Holding Report(Real Time)查詢當前實時嘅證券持倉信息CSV、PDF、EXCEL
SDR003-3Client Stock Holding Report With Custodian Details(Real Time)帶倉庫信息、子倉位置的持倉報表，只能查詢當日的實時信息。為臨時報表CSV、PDF、EXCEL
SDR003-4Stock Holding Report With Client Details帶一些客戶基礎信息的持倉報表，處理公司行動時和上手對賬用CSV、PDF、EXCEL
SDR003-5Client Stock Holding For Data Migration在系統上線時，查詢數據遷移後的歷史持倉，只能展示已導入的字段。CSV、PDF、EXCEL
SDR004Client Stock Location Report(By Stock)按股票分組展示客戶倉位的股票持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR004-1Client Stock Location Report(By Client)按客戶分組展示客戶倉位的股票持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR005Stock Location Report(By Stock)按股票分組展示公司所有股票的倉位持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR005-1Stock Location Report(By Depot)按倉位分組展示公司所有股票的倉位持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR006Monthly Trading Fee And Levy Report顯示客戶 direct 類交易的交易征費、交易費的明細及統計資訊CSV、PDF、EXCEL
SDR006-1Monthly Trading Fee And Levy Summary Report交易征費、交易費報表CSV、PDF、EXCEL
SDR007Monthly Stamp Duty Report顯示客戶某月港股 direct 交易的印花稅CSV、PDF、EXCEL
SDR008Stock Movement In-Out Report除了交易以外當天所有股票進出CSV、PDF、EXCEL
SDR008-1Stock Movement In-Out Report(Real Time)查詢客戶實時的持倉變動信息（不包括交易）
SDR009Turnover Listing Report統計客戶一段時間內的傭金費用和成交量資訊，考慮交易取消CSV、PDF、EXCEL
SDR010Daily Stamp Duty Report查詢某天印花稅資訊CSV、EXCEL
SDR010-1HKEX Daily Stamp Duty Form查詢某天印花稅資訊CSV、PDF、EXCEL
SDR011Daily Summary Report By HK查詢港股某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-1Daily Summary Report By US查詢美股某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-2Daily Summary Report By CN查詢A股某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-3Daily Summary Report By Client Type HK查詢港股某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCEL
SDR011-4Daily Summary Report By SG查詢新加坡市場某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCE
SDR011-5Daily Summary Report By VA查詢虛擬某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCE
SDR011-6Daily Summary Report By ID查詢印尼市場某天B/C買賣成交匯總資訊，包括成交金額，各種費用等CSV、PDF、EXCE
SDR012Monthly Trading Summary Report查詢某月的每一天的成交匯總資訊，包括成交金額，淨傭金，各種費用等CSV、PDF、EXCEL
SDR013Client Bonds Holding Report(By Client)按客戶帳戶分組展示客戶債券持倉CSV、PDF、EXCEL
SDR014Interest Detail Report查詢某月關於客戶利息、客戶罰息、客戶每日的利息及當月累計利息的資金流水資訊CSV、PDF、EXCEL
SDR015UnMatched Report配對結果報表，顯示客戶訂單和券商的訂單差異CSV、PDF、EXCEL
SDR015-2Trade UnMatched Report實時交易對賬報表，清算前檢查任務完成後可以查詢CSV、PDF、EXCEL
SDR016ATI Settlement Report報表展示某個交收日的滿足條件的合約，對應的 ATI 淨買入/淨賣出資訊。以及相關客戶的 ATI 明細CSV、PDF、EXCEL
SDR017Client Bargain Report客戶合約詳情表CSV、PDF、EXCEL
SDR018Bargain Detail Report-HK交易合約資訊明細表 - 港股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-1Bargain Detail Report-US交易合約資訊明細表 - 美股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-2Bargain Detail Report-USOP交易合約資訊明細表 - 期權CSV、PDF、EXCEL
SDR018-3Bargain Detail Report-CN交易合約資訊明細表-A 股CSV、PDF、EXCEL
SDR018-4Bargain Detail Report-SG交易合約資訊明細表 - 新加坡股票CSV、PDF、EXCEL
SDR018-5Bargain Detail Report-VA交易合約資訊明細表 - 虛擬資產CSV、PDF、EXCEL
SDR018-6Bargain Detail Report-ID交易合約資訊明細表 - 印尼市場CSV、PDF、EXCEL
SDR019Outstanding Settlement Report待交收合約報表CSV、PDF、EXCEL
SDR021Daily Broker Settlement Report(By Broker)經紀商當日交收報表CSV、PDF、EXCEL
SDR023-01CA Announcement Event List展示當前公司行動 CA 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-03BE Announcement Event List展示當前公司行動 BE 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-04DS Announcement Event List展示當前公司行動 DS 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-05OO Announcement Event List展示當前公司行動 OO 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-06EO Announcement Event List展示當前公司行動 EO 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-07RS Announcement Event List展示當前公司行動 RS 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-08ER Announcement Event List展示當前公司行動 ER 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-09TU Announcement Event List展示當前公司行動 TU 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR023-10TC Announcement Event List展示當前公司行動 TC 預告和方案CSV、PDF、EXCEL
SDR024Corporate Action Past Due Report展示當天需要執行的公司行動，CA 在當日日終後操作。注意：需要以上手實際執行為準，只取最近 5 個自然日的數據；實時報表CSV、PDF、EXCEL
SDR025Stock Reconciliation Report根據託管商子倉的持倉對賬CSV、PDF、EXCEL
SDR026Client Trustee Balance Report客戶托管資金餘額報表CSV、PDF、EXCEL
SDR027CCASS Securities Market Value ReportCCASS 的中證券市值報表，以及停牌超過 3 天的股票列表及市值情況CSV、PDF、EXCEL
SDR028IPO Detail Report獲取客戶當前歷史 IPO 申購資訊（包括白表黃表數據），實時報表CSV、PDF、EXCEL
SDR028-1IPO Infos統計一段時間內 IPO 的信息及訂單CSV、PDF、EXCEL
SDR029Stock Frozen Report股票凍結報表CSV、PDF、EXCEL
SDR030Cash Frozen Report現金凍結報表CSV、PDF、EXCEL
SDR032Client Trade Amendment Report顯示訂單被動修改紀錄CSV、PDF、EXCEL
SDR034Client Margin Ratio Report客戶特殊保證金比率CSV、PDF、EXCEL
SDR040-01Corporation Action Detail Report(TM)公司行動方案明細（TM）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-02Corporation Action Detail Report(DS)公司行動方案明細（DS）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-03Corporation Action Detail Report(OO/EO/RS/ER/TU/TC)公司行動方案明細（OO/EO/RS/ER/TU/TC）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-09Corporation Action Detail Report(BE/IP/SO)公司行動方案明細（BE/IP/SO）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-10Corporation Action Detail Report(BE With Selection)公司行動方案明細（BE With Selection）CSV、PDF、EXCEL
SDR040-11Corporation Action Detail Report(CA)公司行動方案明細（CA）CSV、PDF、EXCEL
SDR042BE Client Dividend With Scrip Option(Email)導出選股選息明細列表給對應的客戶發權益郵件CSV、PDF、EXCEL
SDR048Broker Contract Details代理商合約信息CSV、PDF、EXCEL
SDR049Illiquid Stock Summary Report列印非速動證券資訊CSV、PDF、EXCEL
SDR051Short Sell Stock Report顯示客戶持倉為負的股票資訊CSV、PDF、EXCEL
SDR052Short Sell Trade Report-US美股市場沽空的合約信息CSV、PDF、EXCEL
SDR058-01HK Custodian Fee Group by Client V1港股托管費CSV、PDF、EXCEL
SDR058-02HK Custodian Fee Group by Client V2港股托管費CSV、PDF、EXCEL
SDR059Client Trading Summary Report按時間區間查詢客戶的交易情況CSV、PDF、EXCEL
SDR060Client Trading Detail Report查詢客戶交易費用明細CSV、PDF、EXCEL
SDR061Short Sell Borrow Fee Detail融券利息明細表CSV、PDF、EXCEL
SDR062Short Sell Borrow Fee Summary融券利息匯總表CSV、PDF、EXCEL
SDR063List Of Stock Holdings Suspended持倉股票停牌清單CSV、PDF、EXCEL
SDR064Daily Trading Report By HK香港市場客戶合約詳情表，包含對手方成交明細CSV、PDF、EXCEL
SDR070OTCR ReportOTCR 匯報報表EXCEL

財務報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
FDR001Client Cash Balance Summary Report By Client Type查詢當前或歷史的客戶資金按本位幣匯總的資訊CSV、PDF、EXCEL
FDR002Client Cash Balance Detail Report By CCY查詢當前或歷史的客戶資金明細幣種的資訊CSV、PDF、EXCEL
FDR002-1Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format2)查詢指定帳務日期客戶分幣種的資金信息CSV、PDF、EXCEL
FDR002-2Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format3)查詢指定帳務日期客戶分幣種的資金信息CSV、PDF、EXCEL
FDR003Client Cash Balance Detail Report By Client查詢當前或歷史的客戶資金明細幣種的資訊CSV、PDF、EXCEL
FDR004Settle Cash Movement In-Out Report By CCY結算現金餘額變動明細記錄CSV、PDF、EXCEL
FDR005Cash Movement In-Out Report By CCY資金變動流水CSV、PDF、EXCEL
FDR006Daily Trial Balance Report每日成交金額/費用/應收應付款匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR009AE Performance Report經紀人佣金報表CSV、PDF、EXCEL
FDR009-1AE Performance Report By Client按照年月日統計經紀人下的客戶佣金CSV、PDF、EXCEL
FDR012FD Commissions detailFD 分成明細CSV、PDF、EXCEL
FDR013FD Commissions Daily Report With AEFD 分成明細，按經紀人按日匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR014FD Commissions Monthly Report With AEFD 分成明細，按經紀人按月匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR015FD Commissions Yearly Report With AEFD 分成明細，按經紀人按年匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR016FD Commissions Monthly Report Without AEFD 分成明細，按月匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR017Cash In-Out Detail Report By CCY實時的現金變動報表CSV、PDF、EXCEL
FDR018Client Cash Balance Report By Client（Real Time）客戶分幣種的現金餘額實時報表CSV、PDF、EXCEL
FDR019Cash Movement Summary Report客戶資金變得分類匯總表CSV、PDF、EXCEL
FDR020Commission Rebate Report經紀人佣金匯總CSV、PDF、EXCEL
FDR020-1Commission Rebate Detail Report經紀人佣金明細CSV、PDF、EXCEL
FDR022Cash Movement Check Report資金變動檢查表CSV、PDF、EXCEL
FDR023Client Remaining Cash(USD)不能動用的客戶存管資金CSV、PDF、EXCEL

客戶報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
CDR001Client Master Listing Report顯示客戶帳戶基本資料CSV、PDF、EXCEL
CDR001-1BCAN Information ReportBCAN 資訊報表CSV、PDF、EXCEL
CDR009Stock Information Excel Export顯示股票重要欄位訊息CSV、PDF、EXCEL
CDR008Allow Trading Status Report證券可買賣標誌信息CSV、PDF、EXCEL
CDR010AE Listing查詢 AE 經紀人 基本資料CSV、PDF、EXCEL
CDR013Member Agent Person客戶在券商記錄的代理人信息，以客戶為維度CSV、PDF、EXCEL
CDR014Member Related Person客戶在券商記錄的关系人信息，以客戶為維度CSV、PDF、EXCEL
CDR015Client Related Group ReportFRR 關聯組客戶信息查詢CSV、PDF、EXCEL

FRR 報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
FRR001Cash Client Receivable Aging Report(Form 1)現金客戶延期交收應收款分析CSV、PDF、EXCEL
FRR001-1Cash Client Receivable Aging Report By CCY(Form 1)現金客戶延期交收應收款分析 欠款統計口徑：資金賬戶分幣種的已交收金額CSV、PDF、EXCEL
FRR002Market Unsettled ARAP Report（Form 1）市場角度統計待交收證券的金額CSV、PDF、EXCEL
FRR003Margin Clients With The Largest Unadjusted Loan Balances Report
（Form 4 Table 1)客戶資金資訊，證券市值資訊CSV、PDF、EXCEL
FRR004Margin Client With Adjusted Loan Balances Report（Form 4 Table 2)所有Margin客戶資產/流動性詳情:統計Margin客戶，其負債及資產流動性明細及分類匯總。CSV、PDF、EXCEL
FRR004-1Margin Clients With Adjusted Loan Balances Report By Stock (Form 4 Table 2)統計 Margin 客戶，其負債及資產流動性明細及分類匯總，並關聯股票CSV、PDF、EXCEL
FRR005Ananlysis of Securities Collateral Report（Form 5（A))以股票的維度來查看：所有 Margin 客戶的股票保證金情況：統計 search_str=M 的客戶數據。CSV、PDF、EXCEL
FRR006FRR006 - Rolling Balance Cash Client Analysis Report(Form 6)現金帳戶欠款客戶
FRR007Profit And Loss Account Report（Form 7）客戶成交量和傭金資訊CSV、PDF、EXCEL
FRR008Analysis of Client Securities Report（Form 8 Table1）統計 CCASS 及其他託管商不同倉位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR008-1Analysis of Client Securities Report By CCY(Form 8 Table1)分幣種統計 CCASS 及其他托管商不同倉位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR008-2Analysis of Client Securities Report By CCY-2(Form 8 Table1)分幣種統計 CCASS 及其他托管商不同倉位上的市值CSV、PDF、EXCEL
FRR009Analysis of Client Segregated Funds Report(Form 8 Table 2)應向客戶支付的款項及須獨立存放的客戶款項報表CSV、PDF、EXCEL
FRR010Active Client Summary Report (Form 12)活躍客戶數量統計CSV、PDF、EXCEL
FRR010-1Active Client Detail Report (form 12)活躍客戶賬戶及資產明細CSV、PDF、EXCEL
FRR011Option FRR Report期權 FRRCSV、PDF、EXCEL
FRR012Monthly Options Trade Summary Report期權月度交易量CSV、PDF、EXCEL

風控報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
RDR001Client Portfolio Details統計在發生日起以及 2 個帳務日，客戶的總資金、總市值、總抵押值、追保金額，以及持倉明細等信息CSV、PDF、EXCEL
RDR003Margin Call Summary Report分析統計客戶歷史按本位幣匯總的追保資訊CSV、PDF、EXCEL
RDR003-1Margin Call Summary(Margin Client) Report融資賬戶的日終後追保金額CSV、PDF、EXCEL
RDR005Client Asset Summary Report By Client Type分析統計客戶歷史的資產資訊CSV、PDF、EXCEL
RDR006Client Asset Detail Report By CCY按幣種分組分析客戶的資產細節CSV、PDF、EXCEL
RDR006-1Client Asset Detail Report By Client按客戶分組分析客戶的資產細節CSV、PDF、EXCEL
RDR007Client Trading Or Credit Limit Report客戶交易額度和信用額度報表CSV、PDF、EXCEL
RDR008Top N Market Value of Margin-Market Value ReportTop N 證券市值和保證金市值報表CSV、PDF、EXCEL
RDR010Concentration Risk客戶股票的市值占整體持倉的佔比以及發行市值的佔比CSV、PDF、EXCEL
RDR011Margincall Continuous Unpaid Amount連續追保報表CSV、PDF、EXCEL
RDR012MarginCall Aging Report實時追保紀錄CSV、PDF、EXCEL
RDR014Stock Rank Report股票級別佔比CSV、PDF、EXCEL
RDR016User Daily Approval Report風控額度批核報表CSV、PDF、EXCEL
RDR019Margin Loan Report保證金貸款報表CSV、PDF、EXCEL
RDR021Bad Credit Report By Client客戶不良信用紀錄CSV、PDF、EXCEL
RDR022Stock Margin Ratio Report實時股票保證金比例CSV、PDF、EXCEL
RDR023Client Overdue Cash Balance By CCY實時統計客戶分幣種的欠款CSV、PDF、EXCEL
RDR024-1Exposure By Clients客戶風險敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR024-2Exposure By Stocks股票風險敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR024-3Exposure By Exchanges分交易統計風險敞口CSV、PDF、EXCEL
RDR025Client Borrowing Details客戶借貸明細CSV、PDF、EXCEL
RDR026Stock Borrowing calculation股票借貸明細CSV、PDF、EXCEL
RDR027Client Position Summary客戶持倉及風控匯總信息CSV、PDF、EXCEL
RDR028Client Position Details客戶持倉明細CSV、PDF、EXCEL
RDR029Credit Client Info Review客戶融資額度重檢報表CSV、PDF、EXCEL
RDR030Option Securities Recovery Record期權到期日正股不足以行權的追收記CSV、PDF、EXCEL
RDR032Options Margin Report期權保證金報表，按照對應正股匯總CSV、PDF、EXCEL
RDR033FD/AE OverviewFD/AE 客戶總覽CSV、PDF、EXCEL
RDR034Company Loan Limit Overview公司緯度授信額度總覽CSV、PDF、EXCEL
RDR035Margin Risk Index保證金風險指標CSV、PDF、EXCEL
RDR036Stock Group Monitoring股票組監控CSV、PDF、EXCEL
RDR037Client Financing Monitoring客戶融資監控CSV、PDF、EXCEL
RDR038Daily Margin Call Reportmargin call reportCSV、PDF、EXCEL
RDR039Stress Test日常風控報表CSV、PDF、EXCEL
RDR040Option Composed Margin期權組合保證金報表CSV、PDF、EXCEL

合規報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
IDR001S181 Trade Report按照 SFC 的要求模版提交客戶交易CSV、PDF、EXCEL
IDR002S181 Holding Report按照 SFC 的要求模版提交客戶持倉CSV、PDF、EXCEL
IDR008SPAC Post Trade Report指定時間段內特定股票交易的成交清單CSV、PDF、EXCEL
IDR003Client Trade With IP(SFC)指定時間段內某個客戶或某只股票的交易清單，帶 IPCSV、PDF、EXCEL
IDR011Top N Client Turnover10 大客戶交易總額CSV、PDF、EXCEL
IDR012Top N Order Turnover最高 10 大訂單成交量CSV、PDF、EXCEL
IDR013Top N Client No. of Transactions10 大客戶交易次數CSV、PDF、EXCEL
IDR014Top N Price Deviation In Percentage成交價參數CSV、PDF、EXCEL
IDR015Y tradeY 盤CSV、PDF、EXCEL
IDR016Transactions Report By Staff员工交易报表CSV、PDF、EXCEL
IDR017Transactions Report By High Risk Client高度風險客戶交易报表CSV、PDF、EXCEL
IDR018Matched trades Wash trades配對交易 虛售交易CSV、PDF、EXCEL
IDR019Not genuine orders非真正訂單CSV、PDF、EXCEL
IDR020Re-activation of dormant account重啟不動戶CSV、PDF、EXCEL
IDR026The proportion of customer transaction volume客戶成交量佔比CSV、PDF、EXCEL
IDR027Deliberately push up or down the closing price刻意推高或推低市價CSV、PDF、EXCEL
IDR028Transactions done at At-auction period競價時段成交CSV、PDF、EXCEL
IDR029IPO share trades on first listed date新股首日上市交易CSV、PDF、EXCEL
IDR038Suspicious Trading Report根据成交明细的维度来筛选，同一客户，成交时间相同（秒级），成交数量相等，成交价格相同，买卖方向相反的数据CSV、PDF、EXCEL
IDR040Transaction Monitoring - cash in and out（including stock in and out）-normal client出入金的交易監察（包括股票轉入和轉出）- 一般用戶CSV、PDF、EXCEL
IDR041Transaction Monitoring - cash in and out（including stock in and out）-watchlist出入金的交易監察（包括股票轉入和轉出）-watchlistCSV、PDF、EXCEL

交易報表 ​

报表編號报表名称報表說明支持格式
TDR001-1Daily Client Order Report By Client顯示當天在指定條件下，所有客戶的訂單，按客戶分組展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-2Daily Client Order Report By Stock顯示當天在指定條件下，所有經紀人客戶的訂單，按股票分組展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-3Daily Client Order Report By AE顯示當天在指定條件下，所有經紀人客戶的訂單，按經紀人分組展示CSV、PDF、EXCEL
TDR001-3Daily Client Order Report By BuySell顯示當天在指定條件下，所有經紀人客戶的訂單，按買賣分組展示CSV、PDF、EXCEL
TDR004Trade Detail Report顯示指定條件下所有成交的訂單的信息，並會有各幣種成交的統計CSV、PDF、EXCEL
TDR005Trade Summary Report顯示指定條件下所有訂單的資訊。並對交易的數據進行匯總CSV、PDF、EXCEL
TDR006Client History Order Report By BuySell顯示指定條件下所有訂單的信息CSV、PDF、EXCEL
TDR007Cross Trade Report顯示指定條件下所有交叉盤交易的訂單的信息CSV、PDF、EXCEL
TDR013User Daily Turnover Report根據操作員及幣種顯示當天成交及未成交金額CSV、PDF、EXCEL
TDR020Third Party Operated Account Trade Listing顯示第三方授權帳戶成交記錄報表CSV、PDF、EXCEL
TDR022IP address and Transaction Report带客户 IP 地址的交易记录报表CSV、PDF、EXCEL
TDR023-1Trades for Clients with the Same Stock統計交易訂單維度，相同下單日期，相同標的，訂單狀態成交、部分成交，統計數量大於等於 2 的資料CSV、PDF、EXCEL
TDR023-2Trades for Clients with the Same Address (SG Clients)統計交易訂單維度，相同下單日期，相同標的，相同郵編的用戶，訂單狀態成交、部分成交，統計數量大於等於 2 的資料CSV、PDF、EXCEL
TDR024Clients Tagged to Same Licensed Representative同一代碼，不同客戶的訂單創建時間差小於 5 分鐘的數據CSV、PDF、EXCEL
TDR025Clients acting in concert統計提交開戶時間相同（日）的用戶，訂單用創建為同一天，交易同一隻股票的數據CSV、PDF、EXCEL
TDR026Ramping/Price Driver統計成交價格大於等於當日開盤價的 120% 或小於等於當日開盤價 80% 的訂單CSV、PDF、EXCEL
TDR027Wash Trades (No Change in Beneficial Ownership)統計某個交易日，同一個客戶，同一隻股票的匯總成交額（包含買賣）/ 市場成交額 ≥ 1% 的成交明細CSV、PDF、EXCEL

功能操作 ​

一、基礎輔助功能及頁面佈局介紹 ​

報表業務分類 ​

可以在右側切換業務報表分類。中間區會顯示可執行到報表清單列表

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每個報表項目會顯示報表項目名稱與 報表簡要說明 與最近更新版本時間

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報表項目旁若出現'實時'標籤圖示，表示該報表是實時數據報表資料

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報表標籤分類 ​

也可以編輯自己的報表標籤說明，可以對單一報表赋予相應的「標籤」，同时系统會根據「標籤」對相關報表做自動分類，便於快速查找

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此時可以選擇現有標籤（支持多個標籤同時存在）或 重新 新建一個 標籤

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標籤管理 ​

同時左上角 提供標籤管理功能，可以維護標籤內容：

删除標籤后，则該標籤下所有報表与之關聯關係都会被清除

修改標籤名稱後，標籤名稱會直接變更

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報表收藏 ​

也提供 星狀圖示報表收藏，點選後就會出現在 自己的「我的收藏」入口菜單區內，方便快速點選操作

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參數設置 ​

  • 可以通過報表參數設置完成部分報表需要的參數設置

參數設置入口

參數設置

查看更新日誌 ​

  • 通過更新日誌用戶可以及時了解 Whale 系統報表的最新更新紀錄

image.png

二、報表打印功能 ​

⚓ 菜單入口：報表管理 >報表打印

報表數據查詢 ​

報表打印首頁提供兩種報表選擇進入方式

方式一：

在搜索欄輸入報表編號的關鍵字，可以查詢對應的報表展示選擇，例如：輸入 SDR003 則下拉顯示 SDR003 相關的報表，點擊所需報表便可以進入詳細的報表頁。（注意：輸入報表編號作搜索，英文字母必須為大寫）

image.png

方式二：

點擊所需報表名稱，展開後可選擇對應的報表進入詳細的報表頁面

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單一報表詳情的上方區域為報表條件欄位查詢區，可按照不同條件進行報表詳情篩選

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報表預覽 ​

  • 如果報表配置了支持 PDF 格式則可以預覽檔案
  • 預覽只支持預覽前 30 條明細記錄生成的檔案；
  • 預覽介面頁可以選擇下載或者列印。

🚫 因為預覽只顯示部分數據，所以請注意要數據是否完整後再進行下載；後期會優化在預覽檔案裏說明是否是完整數據

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報表導出 ​

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導出功能可以選擇導出的檔案類型，大部分報表支持 CSV、PDF、EXCEL 格式，部分特定報表只支持特定的格式，詳情見報表列表

  • CSV 默認支持：按頁面列表展示的列欄位導出
  • PDF 配置支持：按定義的列印模板欄位導出，支持分組總計以及報表組合
  • EXCEL 配置支持：按定義的列印模板欄位導出，支持分組總計以及報表組合

點擊後會會自動產生一個報表導出任務，後續可以在導出列表頁面查看進度並作下載操作

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導出文件 ​

⚓ 報表管理 >導出列表

可以查詢當前登錄用戶所導出的報表文檔，可以【刪除】或直接【下載】

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三、批量打印功能 ​

⚓ 菜單入口：報表管理 >批量打印

設置打印批次 ​

系统也支持批量打印报表功能，可以自行新增一个批量作业，点选右上方【新增】，增加批量打印名称与批量报表组成

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批量打印名称确认后，可以添加批量的报表组成（选报表名称/打印方式），打印条件会根据不同报表，自动显示相关栏位，可以根据需要自行设置

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同时根据不同的报表条件栏位，也可以设制不同条件：在批次详情面，点击【添加】进入报表添加设置页面，选择报表并设置报表条件

例：如果是日期则如下选择项：

- ledger date    當前帳務日期
- Last ledger date 上一个帳務日期
- year start date     年初第一天
- month start date    本月初第一天
- last month end date   上月最后一天
- last month begin date 上月最后一天
- system date  當前自然日
- last system date 上一自然日
- Before last ledger date 上上一个帳務日期
- Before last system date 上上一自然日

image.png

編輯打印批次 ​

批次詳情可以进行下列操作：

  1. 列表内点击【修改】进入报表条件修改页面
  2. 列表内点击【导出】可以按条件导出单个报表
  3. 列表内点击【删除】可以移除批次中的报表
  4. 报表批量打印同一批次支持添加相同的报表，方便相同报表但列印参数不同需要

批次詳細

批量打印 ​

可以在现有批量作业纪录右侧功能区，操作【详情】或【批量导出】或【删除】

  • 詳情：進入批次詳細列表頁面
  • 刪除：刪除批次
  • 批量導出：提交批次文件生成任務

批次列表頁面

導出批量文件 ​

若批量导出执行后，可以在导出列表作业上查看，也可以将文件夹整个下载操作

image.png

可以点选详情，查看每一批量打印的单一报表，或单一报表下载

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四、導出日誌 ​

⚓ 菜單入口：報表管理>導出日誌

查詢報表列印的歷史操作記錄

  • 「單個列印」查詢單個報表打印的歷史操作記錄
  • 「批量列印」查詢批量報表打印的歷史操作記錄

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五、CRS 文件生成 ​

⚓ 菜單入口：報表管理>CRS 文件生成

功能操作說明 ​

本作業提供年度 CRS 文件的操作處理，支持新消息與更正消息類型

注意：租戶需要 增加下列權限 才能操作 相關 CRS 文件

報表全部權限

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CRS 文件權限

計算收益： ​

首先在右上角點選'計算收益' ，輸入報送年度與編號（公司名稱）後就會產生文件製作的任務工作（在任務列表 Tab 頁籤）

注意：在计算收益視窗上，在外部报税文件上傳的網站了會提供供一個编号【AEOI ID】的，公司名稱就是券商的公司名稱，要跟外部報税系统里面名稱要一致的

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就會產生一個的系統任務，當系統任務完成後（這會需要點時間產生全年資料），就會產生報送的參考數據，可以在 CRS 數據 Tab 頁籤上 查看或修改

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也可以在任務列表 Tab 頁籤上 點選 紀錄右側操作區的【詳情】，會自動切換 CRS 數據 Tab 頁籤，可以查詢數據資料或編輯修改

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可根據需要 刪除紀錄（不報送）或修改數據資料

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生成文件 ​

當 CRS 數據 Tab 頁籤上 查看或修改正確後，可以點選右上角【生成文件】就會產生一個的系統任務來產生報稅規格的文檔（注意：這會需要點時間產生全年資料）

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文件下載 ​

當生成文件任務完成後，就可以點選下載檔案，去外部網站傳送了

（系統會稱生一個 xml 附檔名的文檔）

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建議：此文件不要自行編輯，容易誤操作造成文檔規格不對，無法上傳

生成文件上傳： ​

將上傳到外部系统的一个 XML 文件。这文件在外部系统上傳以后，在外部系统它會返回一个文件序列号，可以在任務列表 Tab 頁籤這，更新状态把外部系统序列号输入

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這等于將產生的 CRS 數據 打上這批次的 文件序列號，方便以後對數據查詢或更正已報送資料

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更正資料再上傳： ​

正常情況下，已報送資料其狀態是‘文件已報送'

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當發現數據需要變更時，可以點選右側【編輯】來操作修改數據或【刪除】已報送數據，此時後面一樣操作產生文件並上傳報送網站，同樣 也會取的最新的文件序列號，也一樣更新即可