常見問題

日终初始化配置

❓ 港美股多市場如何操作日終？

配置兩個市場清算，美股市場設置爲隔夜市場


每天早上執行上日的美股市場清算，下午執行港股市場清算以及日終清算

❓ 港美股的結單如何分別生成？

港美股的使用同一個賬戶進行交易。所以結單是統一生成的，不支持分市場生成

❓ 港、美股時區不一致，怎麼解決？

在市場管理中將美股市場配置為隔夜市場


則在28日清算中會處理28日的港股交易、27日（美國時區）的美股交易

❓ 是否可以在一個流程裡完成日終清算？

• 路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
• 可编辑时间段：操作日终任务之前
• 编辑清算初始化配置时需要审批
  • 工单标识：clearing.update_system_config.exec

❓ 若想依賴公有庫市場資料，但希望自行維護收盤價且不讓公有庫資料覆寫，在清算流程中應如何處理？

推薦直接在私有標的庫增加標的，而不是使用公有庫

如果確實有需要，可以按如下操作：

• 在市場規則中將股票資訊來源設置為不依賴公有庫

• 如果需要新增標的，可以選擇同步公有庫的資訊然後進行二次維護。

❓ 如果某个市场只有 OTC 业务，不想单独维护市场日历怎么办？

• 將該市場配置為 OTC 簡化流程
  • 配置後，該市場無需設定日曆，非週末皆可視為交易日
  • 配置後，該市場即便未加入日終流程，亦可進行補單。執行日終時，將跟隨主市場一併進行市場清算

日终任務執行

❓ 如何查詢未來的賬務日期？

❓ 港股半日市如何提前執行日終？

❓ 平時可否在日切點前進行清算？

可以，但是必須在公有庫的行情文件文件到位後進行。


例子：券商的日切時間點是下午17:00。非半日市在16:30之前可以進行提前日切。但是，因為港股未收市，港股的股票信息和收盤價數據是沒有的，一直需要等到16:30後才能執行日終任務。


**所以，非半日市或者非港股假日，不建議在 16:30 之前操作提前日切**

❓ 如果當天想修改某個客戶某一筆交易收費怎麼處理？

方式一：修改收費渠道

方式二：修改合約

客户費用配置和查询

❓ 如何新增費用，什麼是收費場景？

費用由技術人員直接添加，券商可基於費用添加收費場景


場景場景是計費配置的基礎元素，代表這個費用在系統中是否被正式啟用。系統基於收費場景設置了一些便捷功能

❓ 修改股票交易費用配置後，何時生效；怎麼判斷是否生效？

請在對應市場的清算計費步驟前，修改收費规则后。修改後10分鐘內生效


可以在客戶計費查詢頁面（路徑：業務參數設置-計費管理-客戶計費查詢），此頁面查詢的數據為最新數據


如果想提前生效，可點擊**刷新配置**按鈕

❓ 修改收費配置後打算馬上生效

❓ 想要查看之前某一筆交易的的佣金是基於什麼配置計算的？

❓ 和客戶協商了佣金，如何進行修改

❓ 某一客戶針對 WTT 下單的渠道想要收取更高的費用，如何處理？

如果是只想針對某一客戶設置，在**客戶計費**（路徑：計費管理-客戶計費）頁面添加客戶計費。普通收費設置為標準費率，同時添加WTT的特殊收費並設置相應費率。


如果是只想針對某一客戶組設置，在**客戶組計費**（路徑：計費管理-客戶組計費）頁面的普通客戶組添加計費。普通收費設置為標準費率，同時添加WTT的特殊收費並設置相應費率。


如果是只想針對全部客戶，在**客戶組計費**（路徑：計費管理-客戶組計費）頁面的全**局客戶組**添加計費。普通收費設置為標準費率，同時添加WTT的特殊收費並設置相應費率。

標的信息修改

❓ 公共標的庫和私有標的區別？

公共標庫的信息由Whale依據港交所等數據進行加工處理，券商僅擁有臨時修改的權限；私有庫的信息則由券商自行維護全部內容。

❓ 如何臨時修改公有庫的信息？

當日券商可對公共標庫中的標的進行臨時修改，並需及時將修改後的信息反饋給Whale客服，以便進行後續的數據更新與維護。

❓ 何時可以對公有庫中的標的信息及收市價進行臨時修改？

數據同步後可進行操作：

若在數據匯總前進行操作，無需額外處理。


若在資金清算前進行操作，需重新執行數據匯總及清算檢查。


資金清算後，則不可進行修改。

❓ 停牌 3 天以上收盘价会改成 0 吗？

系统会根据第三方数据判断停牌是否已达到 3 个交易以上，如果已到 3 个交易日，结单收盘价（停牌标的用）会将结单收盘价置为 0，如果停牌天数计算有问题，或者停牌时想提前将收盘价置为 0 的，可直接修改该字段。

除了结单，部分报表在进行收盘价计算时，

后台补单

❓ 後台補單提交後是否會立刻凍結客戶資金？

不會，完成日終任務 - 日切步驟後才會正式針對資產賬戶進行操作

❓ 新增代理商需要配置什麼？

路徑：清算參數設置 - 市場管理 - 服務商：配置基本信息和持倉對賬方式

路徑：清算參數設置 - 市場管理 - 子倉：配置子倉

路徑：清算參數設置 - 市場管理 - 結算渠道：配置交易對賬方式

❓ 後台補單錄入債券的注意事項是什麼？

❓ 場外交易如何單獨設置收費

新增收費場景

• 在套餐收費或個人化收費中設定具體費率並添加客戶

• 在客戶計費查詢頁面查詢最終的配置效果

❓ 在補單時，債券如何使用面值輸入

• 在添加成交記錄時，點擊切換
• 注意：切換功能僅對私有庫的債券有效

交易對賬

❓ 為什麼會有多種對賬模式？

不同上手在提供交易文件時，會有不同的格式和字段。不同上手會有不同的對賬模式。常用的對賬模式有成交對賬、訂單對賬、股票對賬。不管是哪類都會對交易數量和交易金額（交易數量*成交價格）進行對賬


成交對賬：基於成交流水號進行配對，會比對交易數量和交易金額


訂單對賬：基於訂單號進行配對，多筆成交的會進行匯總


股票對賬：基於股票進行配對，多筆成交的會進行匯總

❓ 前後台補單後，因為沒有流水號，會出現不平賬，该如何处理？

處理方案一：藉助SDR015-2報表。查看第三模塊，人工比對不平賬，看看基於股票的對賬是否平賬。如果平賬的人工通過

處理方案二：開啟模糊對賬功能


在清算參數配置打開模糊對賬功能。

如果有不平賬，系統會自動按股票重新對賬


如果“按股票對賬”進行重新對賬後，結果為平賬的，系統會將“按股票對賬的結果”處理為平賬。反之，“按股票對賬的結果”依然為不平賬


如果“按股票對賬的結果”為平賬的，清算檢查自動通過

❓ CTF 交易文件自動導入

開通

EP 模式的券商，可聯繫客服開通。開通後每個交易日，系統會自動從港交所的 SFTP 獲取交易文件

到點文件沒有

系統會從下午 13:00 開始，自動獲取港交所文件。如果一直沒獲取到文件的（手動導入的也算導入），每隔 10 分鐘跑一次，一直跑到下午 5 點


如果租戶在 16 點 35 後（或半日市的 13:05 後），發現系統沒自動導入的，可人工手動導入

持倉對賬

❓ 什麼時候進行持倉對賬？

港股市場在下一日對上一個的持倉。在上一日日切且收到文件後進行


美股市場因為是隔夜市場，可在當前賬務日期對當日的賬。最早可在清算交收步驟後進行

❓ 持倉對賬任務是如何觸發的？？

文件類型標記為觸發持倉對賬的文件，在導入後可自動觸發持倉對賬


注意如果是OB模式，當日就要觸發持倉對賬的，請在清算交收後再導入持倉文件

如果持倉文件未支持“自動觸發持倉對賬”，可在持倉對賬頁面點擊“重新對賬”

❓ 非交易日是否需要發起持倉對賬？

不需要，系統也不支持發起持倉對賬

❓ 持倉對賬不平後，如何進行確認？

根據不平賬明細，查找是否有漏做的轉倉、公司行動等操作

逐項確認完畢後，在檢查結果頁面點擊通過

交易的提前交收

❓ 港股市场如何让用戶可以在早上提現？

方式一：可以打開“11點的港股自動交收”、“US日切後自動交收”任務


路径：业务参数设置-日终设置-清算参数配置

方式二：手工操作提前交收


路径：清算管理> 市場清算>交收系統>交收批次 Tab 頁籤


點選【提前交收】，輸入欲提早交收的市場（可多選）

操作後可觀察交收批次是否處理完畢

切換上手時如何內部轉倉

❓ 切換上手後，在系統進行內部轉倉？

**方式一：單筆操作**


操作路徑：清算管理 - 倉位管理 - 倉位查詢


a.**篩選數據**

- 日期範圍：設定為「當前賬務日」以篩選出當日相關資料。
- 其他條件：如有需要，可進一步篩選客戶、股票等條件，以縮小查詢範圍

**b.執行內部轉倉**

- **逐一處理：** 針對每一個客戶、每一個股票，分別執行內部轉倉操作

**c.注意事項**

- 在清算中檢查前操作
- 即使之後撤銷了清算，系統仍會保留此次操作的記錄

方式二：批量操作

- 操作路徑：清算管理 - 倉位管理 - 倉位查詢
- 在清算中檢查前操作
- 即使之後撤銷了清算，系統仍會保留此次操作的記錄

**修改子倉模板**

- 字段說明如下圖
- 按圖示的文檔
    - 系統將找到香港市場 H123456 客戶託管在 U123445 的持倉，並全部轉到 U23333 的持倉上
- 注意事項：上傳修改子倉的模板後，系統將同時修改待交收的合約

**基礎倉位調整**

- 字段說明如下圖
- 按圖示的文檔
    - 系統會將客戶H1000001在託管商ID1子倉3上的ST/HK/700將減少1000股；
    - 系統會將客戶H1000001在託管商ID1子倉4上的ST/HK/700將增加1000股
- 基礎倉位調整的模板，將不會修改待交收的合約。基礎倉位調整的模板，可同時調整 Sreet、Nominee、Own。用來操作內部轉倉時，必須有配套的數據（兩條）