快速上手
適用場景
直聯港交所的租戶（EP模式）
券商只有港股市場
快速上手
前置條件
您需要獲取以下授權後方可正常使用系統功能
| 權限名稱 | 權限說明 |
|---|---|
| ChargingFull | |
| 管理市場清算、日終、合約的權限 ChargingReadOnly | |
| 只讀市場清算、日終、合約的權限 ChargingFileProcessingFull | |
| 管理文件導入、導出、快捷導入的權限 |
操作說明
1. 導入交易文件
在下午16:10分之後，導入CTF Trade File
路徑：清算管理 > 市場清算 >文件導入
點擊導入文件，上傳文件
可通過列表區域的狀態字段關注解析狀態， 解析成功才算處理完成
2. 市場清算 (交易清算)
完成交易文件導入,可操作市場清算
路徑：清算管理-市場清算-日終任務
清算前準備
該功能的目的是檢查執行前是否完成了相關配置和当天業務操作
確認當前賬務日期準確後，可點擊執行清算前準備
注意：如果只有港股市場，在初始化設置時可隱藏歐美市場清算
執行後，5 秒內會返回檢查結果。全部檢查都通過的，可以進行後續操作
檢查報錯的，點擊檢查項目右上角可查看檢查項目的規則和操作指引
部分檢查會提供異常詳情
結算人員核對後，確認有問題的，在完成相關業務操作後，可點擊“重新執行”
結算人員核對後，檢查項目可以允許通過的，可點擊手動審核人工通過（需要複核）
複核人員可點擊手動審核（也可直接在工單審核），調出工單審核
結算人員核對後，因為業務流程有差別，需要永久關閉檢查項目的，可以聯繫客服處理
當審核通過後， 清算前準備就算完成（文字會提示： 已手動通過）
市場清算一鍵清算
當清算前準備執行完畢後，就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵，系統會自動從第一步開始執行，一直到清算交收作業（ 當沒有錯誤發生時，系統會自動續執行下個作業）
注意： 若有需要可點選 '暫停一鍵清算'，但系統會等當時作業執行完畢後，才開始暫停下一動作（功能鍵會變灰）
如果要進行後台補單，或者修正合約的，可在數據同步直接點擊“暫停一鍵清算”，然後逐步執行，防止錯過暫停時機
中間若有作業執行錯誤，則一鍵清算將會暫停，並停在相關錯誤的作業程序上，用戶可以參考錯誤訊息提示進行後續修正處理
此時可根據業務需要手動點選右側下方相關的作業操作，來檢查或修正紀錄或著 往下一鍵算操作，系統會自動執行下一個作業
注意： 在一鍵清算過程中，可以依賴系統的一鍵清算操作（自動執行所有作業），也可以自行點選作業自行操作
日終數據同步（Client Trade）
執行後會同步系統數據，含交易、日切點前的出入金、交易、開戶等數據
清算前檢查（Trade Match）
執行清算前檢查步驟會自動觸發時當日的交易對帳
交易對帳失敗的，可快速跳轉到交易對賬界面查詢結果
可在清算檢查（路徑：清算管理-市場清算-清算檢查-交易對賬）頁面分別查詢各市場的交易對帳
每次點擊檢查會生成最新的檢查結果，只需要維護最新的檢查結果
對手端檔導入錯誤：在檔導入介面，重新導入對手端檔，然後重新點擊清算前檢查
本端訂單錯誤：增、刪、改前台訂單後，重新點擊清算前檢查
按系統數據處理：在“檢查結果”（ 路徑：清算管理-市場清算-日終任務-清算檢查-檢查結果）中，將對應的檢查結果改為“通過”，然後在日終任務頁面重新點擊清算前檢查
清算計費
在清算計費步驟會生成前台合約，狀態為待計費
該步驟暫停執行的，可以編輯前台訂單的收費
清算入帳
根據計費帳單，股票本金和手續費作業務帳戶處理，合約狀態變由計算完成更為待交收，系統會生成 SDR018 系列報表
注意 1：後台補單必須在該步驟之前操作完成
注意 2：清算撤銷（資產處理選擇不處理的）後，此步驟已經完成的，清算計費和清算入帳為空跑，按原資料處理
清算交收
根據合約和調帳等其他流水進行倉位處理
對應日期的合約變更為交收完成
生成倉位數據
生成 T+2 的 ATI 等交收指令
生成臨時持倉，用於處理公司行動
3. 日終清算（非交易清算）
完成市場清算后可操作日终清算
清算前準備
在正式執行日終清算前，需要先執行清算前準備
必須在完成所有的市場清算後再操作，主要檢查是否完成了当天所有的業務操作
操作方式同市場清算，詳見上文
日終清算一鍵清算
當清算前準備執行完畢後，就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵
系統會自動從第一步開始執行，一直到結單生成步驟
結單後可通過報表或者結單進行檢查
數據匯總
此操作前需要完成流水日期調整，證券組合費/融資利息的提前歸本、金額調整
此操作加工多個市場的交易數據、調帳數據、出入金、收盤價等文件，可重複點擊。數據匯總為全市場最後一次同步日終數據；全市場最後一次倉位處理，生成完整倉位數據
數據匯總後操作流水日期調整、收盤價，需要重新點擊數據匯總
清算中檢查
內部流水對帳、業務操作檢查等
檢查可重複觸發，排除問題後可重新觸發檢查
資金清算
執行融資利息計算、證券組合費、融券計算等任務
清算後檢查
清算後檢查主要檢查資金清算步驟的執行狀況
結單生成
點擊結單生成後，可生成結單
結單已發送的，不能重新生成
日切
執行完日切流程后，當前系統帳務日会切换到下一日
融資利息等的結算操作
進行經紀人分成計算
4. 結單發送
結單生成步驟後即可操作結單發送
路径：清算管理> 日終管理>結單管理>結單查詢
**系統支持在日切步驟匯總進行結單自動發送，但須事先配置，請聯絡 Whale 客服**
可以點選右側記錄區對結單【重發】或【下載】
5. ATI 指令導出
T+2日的早上可導出ATI交收指令，上傳到CCASS
路径：清算管理-日终任务-交收指令导出
支持导出未来日期的文件
支持導出HK、SZ、SH多市場
6. 持倉對帳
T+1上午，在文件導入界面可導入CCASS持倉文件，進行持倉對賬
導入後系統將自動觸發對賬
導入後並觸發系統對帳處理後，對帳結果為進行中
對帳任務執行完畢後，對帳結果為不平帳或平帳
點擊重新對帳也可（重新）觸發系統對帳。系統支持觸發歷史日期對帳
