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快速上手(OB 上手為 LB)

適用場景

OB 模式,上手为長橋證券

券商只有港股市場

快速上手

前置條件

您需要獲取以下授權後方可正常使用系統功能

權限名稱

權限說明

ChargingFull 管理市場清算、日終、合約的權限
ChargingReadOnly 只讀市場清算、日終、合約的權限
ChargingFileProcessingFull 管理文件導入、導出、快捷導入的權限

操作說明

導入交易文件

在香港時間下午 5 點左右,點擊快捷解析,導入交易文件

路徑:清算管理 > 市場清算 >快捷導入

可通過列表區域的狀態字段關注解析狀態,解析成功才算處理完成

市場清算 (交易清算)

完成交易文件導入,可操作市場清算

路徑:清算管理 - 市場清算 - 日終任務

清算前準備

該功能的目的是檢查執行前是否完成了相關配置和当天業務操作

確認當前賬務日期準確後,可點擊執行清算前準備

注意:如果只有港股市場,在初始化設置時可隱藏歐美市場清算

執行後,5 秒內會返回檢查結果。全部檢查都通過的,可以進行後續操作

檢查報錯的,點擊檢查項目右上角可查看檢查項目的規則和操作指引

部分檢查會提供異常詳情

結算人員核對後,確認有問題的,在完成相關業務操作後,可點擊“重新執行”

結算人員核對後,檢查項目可以允許通過的,可點擊手動審核人工通過(需要複核)

複核人員可點擊手動審核(也可直接在工單審核),調出工單審核

結算人員核對後,因為業務流程有差別,需要永久關閉檢查項目的,可以聯繫客服處理

當審核通過後,清算前準備就算完成(文字會提示:已手動通過)

市場清算一鍵清算

當清算前準備執行完畢後,就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵,系統會自動從第一步開始執行,一直到清算交收作業(當沒有錯誤發生時,系統會自動續執行下個作業)

注意:若有需要可點選 '暫停一鍵清算',但系統會等當時作業執行完畢後,才開始暫停下一動作(功能鍵會變灰)

如果要進行後台補單,或者修正合約的,可在數據同步直接點擊“暫停一鍵清算”,然後逐步執行,防止錯過暫停時機

中間若有作業執行錯誤,則一鍵清算將會暫停,並停在相關錯誤的作業程序上,用戶可以參考錯誤訊息提示進行後續修正處理

此時可根據業務需要手動點選右側下方相關的作業操作,來檢查或修正紀錄或著 往下一鍵算操作,系統會自動執行下一個作業

注意:在一鍵清算過程中,可以依賴系統的一鍵清算操作(自動執行所有作業),也可以自行點選作業自行操作

日終數據同步(Client Trade)

執行後會同步系統數據,含交易、日切點前的出入金、交易、開戶等數據

清算前檢查(Trade Match)

執行清算前檢查步驟會自動觸發時當日的交易對帳

交易對帳失敗的,可快速跳轉到交易對賬界面查詢結果

可在清算檢查(路徑:清算管理 - 市場清算 - 清算檢查 - 交易對賬)頁面分別查詢各市場的交易對帳

每次點擊檢查會生成最新的檢查結果,只需要維護最新的檢查結果

對手端檔導入錯誤:在檔導入介面,重新導入對手端檔,然後重新點擊清算前檢查

本端訂單錯誤:增、刪、改前台訂單後,重新點擊清算前檢查

按系統數據處理:在“檢查結果”(路徑:清算管理 - 市場清算 - 日終任務 - 清算檢查 - 檢查結果)中,將對應的檢查結果改為“通過”,然後在日終任務頁面重新點擊清算前檢查

清算計費

在清算計費步驟會生成前台合約,狀態為待計費

該步驟暫停執行的,可以編輯前台訂單的收費

清算入帳

根據計費帳單,股票本金和手續費作業務帳戶處理,合約狀態變由計算完成更為待交收,系統會生成 SDR018 系列報表

注意 1:後台補單必須在該步驟之前操作完成

注意 2:清算撤銷(資產處理選擇不處理的)後,此步驟已經完成的,清算計費和清算入帳為空跑,按原資料處理

清算交收

根據合約和調帳等其他流水進行倉位處理

對應日期的合約變更為交收完成

生成倉位數據

生成 T+2 的 ATI 等交收指令

生成臨時持倉,用於處理公司行動

日終清算(非交易清算)

完成市場清算后可操作日终清算

清算前準備

在正式執行日終清算前,需要先執行清算前準備

必須在完成所有的市場清算後再操作,主要檢查是否完成了当天所有的業務操作

操作方式同市場清算,詳見上文

日終清算一鍵清算

當清算前準備執行完畢後,就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵

系統會自動從第一步開始執行,一直到結單生成步驟

結單後可通過報表或者結單進行檢查

數據匯總

此操作前需要完成流水日期調整,證券組合費/融資利息的提前歸本、金額調整

此操作加工多個市場的交易數據、調帳數據、出入金、收盤價等文件,可重複點擊。數據匯總為全市場最後一次同步日終數據;全市場最後一次倉位處理,生成完整倉位數據

數據匯總後操作流水日期調整、收盤價,需要重新點擊數據匯總

清算中檢查

內部流水對帳、業務操作檢查等

檢查可重複觸發,排除問題後可重新觸發檢查

資金清算

執行融資利息計算、證券組合費、融券計算等任務

清算後檢查

清算後檢查主要檢查資金清算步驟的執行狀況

結單生成

點擊結單生成後,可生成結單

結單已發送的,不能重新生成

日切

執行完日切流程后,當前系統帳務日会切换到下一日

融資利息等的結算操作

進行經紀人分成計算

結單發送

結單生成步驟後即可操作結單發送

路径:清算管理> 日終管理>結單管理>結單查詢

系統支持在日切步驟匯總進行結單自動發送,但須事先配置,請聯絡 Whale 客服

可以點選右側記錄區對結單【重發】或【下載】

持倉對帳

T+1 上午,在快捷導入界面可導入 CCASS 持倉文件,進行持倉對賬

導入後系統將自動觸發對賬

導入後並觸發系統對帳處理後,對帳結果為進行中

對帳任務執行完畢後,對帳結果為不平帳或平帳

點擊重新對帳也可(重新)觸發系統對帳。系統支持觸發歷史日期對帳