快速上手(OB 上手為 LB)
適用場景
OB 模式,上手为長橋證券
券商只有港股市場
快速上手
前置條件
您需要獲取以下授權後方可正常使用系統功能
權限名稱 | 權限說明 |
---|---|
ChargingFull 管理市場清算、日終、合約的權限 |
操作說明
導入交易文件
在香港時間下午 5 點左右,點擊快捷解析,導入交易文件
路徑:清算管理 > 市場清算 >快捷導入
可通過列表區域的狀態字段關注解析狀態,解析成功才算處理完成
市場清算 (交易清算)
完成交易文件導入,可操作市場清算
路徑:清算管理 - 市場清算 - 日終任務
清算前準備
該功能的目的是檢查執行前是否完成了相關配置和当天業務操作
確認當前賬務日期準確後,可點擊執行清算前準備
注意:如果只有港股市場,在初始化設置時可隱藏歐美市場清算
執行後,5 秒內會返回檢查結果。全部檢查都通過的,可以進行後續操作
檢查報錯的,點擊檢查項目右上角可查看檢查項目的規則和操作指引
部分檢查會提供異常詳情
結算人員核對後,確認有問題的,在完成相關業務操作後,可點擊“重新執行”
結算人員核對後,檢查項目可以允許通過的,可點擊手動審核人工通過(需要複核)
複核人員可點擊手動審核(也可直接在工單審核),調出工單審核
結算人員核對後,因為業務流程有差別,需要永久關閉檢查項目的,可以聯繫客服處理
當審核通過後,清算前準備就算完成(文字會提示:已手動通過)
市場清算一鍵清算
當清算前準備執行完畢後,就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵,系統會自動從第一步開始執行,一直到清算交收作業(當沒有錯誤發生時,系統會自動續執行下個作業)
注意:若有需要可點選 '暫停一鍵清算',但系統會等當時作業執行完畢後,才開始暫停下一動作(功能鍵會變灰)
如果要進行後台補單,或者修正合約的,可在數據同步直接點擊“暫停一鍵清算”,然後逐步執行,防止錯過暫停時機
中間若有作業執行錯誤,則一鍵清算將會暫停,並停在相關錯誤的作業程序上,用戶可以參考錯誤訊息提示進行後續修正處理
此時可根據業務需要手動點選右側下方相關的作業操作,來檢查或修正紀錄或著 往下一鍵算操作,系統會自動執行下一個作業
注意:在一鍵清算過程中,可以依賴系統的一鍵清算操作(自動執行所有作業),也可以自行點選作業自行操作
日終數據同步(Client Trade)
執行後會同步系統數據,含交易、日切點前的出入金、交易、開戶等數據
清算前檢查(Trade Match)
執行清算前檢查步驟會自動觸發時當日的交易對帳
交易對帳失敗的,可快速跳轉到交易對賬界面查詢結果
可在清算檢查(路徑:清算管理 - 市場清算 - 清算檢查 - 交易對賬)頁面分別查詢各市場的交易對帳
每次點擊檢查會生成最新的檢查結果,只需要維護最新的檢查結果
對手端檔導入錯誤:在檔導入介面,重新導入對手端檔,然後重新點擊清算前檢查
本端訂單錯誤:增、刪、改前台訂單後,重新點擊清算前檢查
按系統數據處理:在“檢查結果”(路徑:清算管理 - 市場清算 - 日終任務 - 清算檢查 - 檢查結果)中,將對應的檢查結果改為“通過”,然後在日終任務頁面重新點擊清算前檢查
清算計費
在清算計費步驟會生成前台合約,狀態為待計費
該步驟暫停執行的,可以編輯前台訂單的收費
清算入帳
根據計費帳單,股票本金和手續費作業務帳戶處理,合約狀態變由計算完成更為待交收,系統會生成 SDR018 系列報表
注意 1:後台補單必須在該步驟之前操作完成
注意 2:清算撤銷(資產處理選擇不處理的)後,此步驟已經完成的,清算計費和清算入帳為空跑,按原資料處理
清算交收
根據合約和調帳等其他流水進行倉位處理
對應日期的合約變更為交收完成
生成倉位數據
生成 T+2 的 ATI 等交收指令
生成臨時持倉,用於處理公司行動
日終清算(非交易清算)
完成市場清算后可操作日终清算
清算前準備
在正式執行日終清算前,需要先執行清算前準備
必須在完成所有的市場清算後再操作,主要檢查是否完成了当天所有的業務操作
操作方式同市場清算,詳見上文
日終清算一鍵清算
當清算前準備執行完畢後,就可以點選有上方【開始一鍵清算】功能鍵
系統會自動從第一步開始執行,一直到結單生成步驟
結單後可通過報表或者結單進行檢查
數據匯總
此操作前需要完成流水日期調整,證券組合費/融資利息的提前歸本、金額調整
此操作加工多個市場的交易數據、調帳數據、出入金、收盤價等文件,可重複點擊。數據匯總為全市場最後一次同步日終數據;全市場最後一次倉位處理,生成完整倉位數據
數據匯總後操作流水日期調整、收盤價,需要重新點擊數據匯總
清算中檢查
內部流水對帳、業務操作檢查等
檢查可重複觸發,排除問題後可重新觸發檢查
資金清算
執行融資利息計算、證券組合費、融券計算等任務
清算後檢查
清算後檢查主要檢查資金清算步驟的執行狀況
結單生成
點擊結單生成後,可生成結單
結單已發送的,不能重新生成
日切
執行完日切流程后,當前系統帳務日会切换到下一日
融資利息等的結算操作
進行經紀人分成計算
結單發送
結單生成步驟後即可操作結單發送
路径:清算管理> 日終管理>結單管理>結單查詢
系統支持在日切步驟匯總進行結單自動發送,但須事先配置,請聯絡 Whale 客服
可以點選右側記錄區對結單【重發】或【下載】
持倉對帳
T+1 上午,在快捷導入界面可導入 CCASS 持倉文件,進行持倉對賬
導入後系統將自動觸發對賬
導入後並觸發系統對帳處理後,對帳結果為進行中
對帳任務執行完畢後,對帳結果為不平帳或平帳
點擊重新對帳也可(重新)觸發系統對帳。系統支持觸發歷史日期對帳