快速上手 - 股東大會（VT）

適用場景

• 證券投資者希望參與上市公司的年度股東大會時，可通過在 Whale 登記自己的參與方式與投票信息。

前置條件

權限名稱	權限說明
CorporateActionReadOnly 只讀公司行動、客戶明細、在途資金、美股期權、費用規則的權限 CorporateActionFull 管理公司行動、客户明細、在途資金、美股期權、費用規則的權限

操作說明

预告和方案的創建

• 自動創建

結算人員在每天的早上，導入上日下午的 05 文件和 02 文件

導入文件並解析成功後，系統將執行自動創建流程，10 a.m 左右可以完成創建

系統將基於導入的 05 文件，在登記日生成有持倉的公司行動

• 手動創建

選擇新建後，在彈窗內依次輸入必填字段後點擊確定即可創建預告

需要在創建成功的預告內，補充必填的時間字段，如下圖所示

維護會議資訊

會議資訊是股東大會的重要內容，如果是系統自動創建，會議資訊會自動生成，如果是手動創建則需要用戶手動維護對應的會議資訊。

點擊“會議資訊”區域下的「創建」進行新增資訊

補充客戶明細

在預告中的登記日期後，用戶需要根據客戶是否參與以及參與的方式補充客戶明細。根據股東大會的要求，客戶有 3 種方式進行參與，如圖所示

點擊「新增」，可以手動添加需要參會的客戶信息

填寫好所有的客戶信息後，可在客戶明細 tab 進行全局查看，如圖所示

委託投票

本人出席

委託出席

4.執行

確認好所有的客戶明細已經維護後，需要在投票截止時間（CCASS）日期前操作「執行」，執行後預告下出來不參與的客戶，選擇以“委托投票”、“本人出席”、“委託出席”的客戶將會收取 50HKD 每人。收費詳情可以在結單報表中查看。報表下載入口如下