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快速上手

概述

WHALE 證券管理系統中的證券取出功能支援用戶新增客戶的證券標的申請,並結合業務規範進行審核,以確保客戶的證券取出業務合規性與高效性

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前置条件

需要完成券商資訊初始化

📍

菜單入口:證券管理 - 券商信息配置

點選【新建】,在喚出的彈窗中依上方 tab 分別填入資訊

若已設定的券商資訊需要修改、下架、上架,可以在目標記錄後的操作列進行操作

名詞解釋

术语 / 缩略词

说明

我方券商資訊

指目前處理平台的券商帳戶訊息,依證券轉入和證券轉出說明如下:

  1. 證券轉入:我方券商資訊指接受用戶轉入股票的券商平台的資訊;
  2. 證券轉出:我方券商資訊是指將用戶股票轉出的券商平台的資訊;

對手方券商資訊

指對手方的券商帳戶訊息,依證券轉入和證券轉出說明如下:

  1. 證券轉入:對手方券商資訊是指用戶轉出股票的券商資訊;
  2. 證券轉出:對手方券商資訊是指接受用戶股票轉入的券商資訊;

手工出倉

後台操作人員依照客戶的指示,完成證券取出申請提交工作。

步驟一:選擇客戶,確認客戶本次存入的證券所屬的市場、轉出券商、帳戶姓名、帳號等資訊。

步驟二:系統根據步驟一中已選擇的客戶,可以自動展示所有持倉的證券信息,可以定位至目標持倉的證券,填寫具體的證券明細、數量以及備註

通知券商

如果客戶未與對方券商確認此轉倉的事宜,後台操作人員可以使用此功能將客戶本次轉出的細節通知對方券商,以進行正常的轉倉流程。

步驟一:選擇需要寄電子郵件的券商

步驟二:選擇目標申請單編號

處理證券存入申請

📍

證券存入>取出申請

選擇目標記錄後,點選【提交】按鈕

若客戶已經通知了對方券商可以在彈窗內勾選「通知券商」的狀態

處理證券取出明細

選擇目標記錄後,點選【提交】確認為「成功」或「失敗」

提交后需再次進行審批,點選審批出工單,確認無誤後,證券即可出倉