6.0.2 拆合股/轉股操作(CA 類別)
a. 在「公司行動」頁面點擊「新建」,添加公司行動
b. 點選手動創建:選擇 預告類型(可參考 5.1 預告類型:CA(Corporate Action) / 標的(股票代號) / 輸入預告編號(不能重複) / 選擇 除淨日 或 登記日期,點擊「確定」
快捷創建:只適用於有導入 CCNAN05 文件
c. 完成添加後會在主版面顯示。在操作欄點擊「詳情」填寫資料
d. 在「預告信息」欄位中點擊「編輯」後,星號(*)為必需填寫的資料,完成輸入資料後,點擊「確認」。
- 支付日期:為系統賬務日期(可在「清算管理>日終任務」頁面查看,見下圖賬務日為 2 月 2 日)
e. 在「方案信息」欄位點擊「編輯」修改換股資料
f. 在「編輯方案」頁面中,星號(*)為必需填寫的資料,默認方案為「是」,輸入完成後點擊「確定」
方案類型:「CA-Share Conversion」為換股;
派發標的:派發的股票代號
如:每十股換一股
比例(舊) : 輸入「10」
比例(新) : 輸入「1」
g. 不同 CA 預告類型的必填資料,見以下列表:
注* CA - Share Conversion(換/轉股) 、CA - Share Consolidation(合股)、CA - Share Subdivision/Splitting(拆股)輸入資料及操作流程一樣
方案類型:
如:每四股換一股
| 方案類型:
| 方案類型:
|
h. 在「費用規則」欄位中,查看到收取的費用,如需一次性修改費用可點擊「編輯」。
完成修改後點擊「確定」
i. 預告信息、方案信息、費用規則無誤,點擊「登記」并「確定」提交登記
j. 「登記」成功後在「明細彙總」欄位看到轉入份額, 如股數有差異可點擊「尾差調整」修改派發數量
k. 在「客户明細」欄位查看到合資格的派發客户。 點擊「新增」:可添加個別客戶到派息名單; 點擊「作廢」:可刪除客户 點擊「詳情」:可修改個別客户的收費信息 或 權益信息的轉入份額
l. 曾作出修改資料,請點擊「重新登記」刷新資料。確認資料無誤點擊「提交執行」進行下一步
m. 確認總派息股數及總收取費用後,點擊「提交執行」
n. 復核人員可點擊「下載報表 SDR040-11」選擇 PDF 檔,在「報表管理 > 導出列表」查看這筆公司行動詳情。 資料無誤點擊「執行復核」。
o. 點擊「通過」。如選擇勾選,app 會有消息推送通知
p. 狀態會更新為「執行成功」
q. 檢查記錄可在「資產帳户 > 賬户明細 > 股票」查看流水