6.0.4 額外供股/公開發售操作(ER/EO 類別)
註*如客户需要多作供股,請建立 ER/EO 類別作額外供股。
a. 在「公司行動」頁面點擊「新建」,添加公司行動
b. 點選手動創建:選擇 預告類型(可參考 5.1 預告類型:ER(Excess Rights Subscription)、EO(Excess Open Offer) / 標的(股票代號) / 輸入預告編號(不能重複) / 選擇 除淨日 或 登記日期,點擊「確定」
快捷創建:只適用於有導入 CCNAN05 文件
以下用 ER(Excess Rights Subscription)作例子
c. 完成添加後會在主版面顯示。在操作欄點擊「詳情」填寫資料
d. 在「預告信息」欄位中點擊「編輯」後,星號(*)為必需填寫的資料,完成輸入資料後,點擊「確認」。
派發:一般為 NOMINEE
選擇開始時間:客戶在 app 開始選擇的時間
選擇結束時間:客戶在 app 結束選擇的時間
選擇結束時間(CCASS):CCASS 的結束時間
支付日期:為系統賬務日期(可在「清算管理>日終任務」頁面查看,見下圖賬務日為 1 月 30 日)
注* 現時 app 未支援客户選擇 ER、EO 類別的公司行動
e. 在「方案信息」欄位點擊「編輯」修改供股權資料
f. 在「編輯方案」頁面中,星號(*)為必需填寫的資料,默認方案為「是」,輸入完成後點擊「確定」
方案類型:「ER-Subscription」為額外供股;
執行幣種:派發的貨幣
派發標的:派發的股票代號
再投資價格:派發供股權的價格
g.ER、EO 預告類型的必填資料,見以下列表:
注* ER - Excess Rights Subscription(額外供股權行權)、EO -Excess Open Offer(額外公開發售行權)
輸入資料及操作流程一樣
方案類型:
| 方案類型:
|
h. 在「費用規則」欄位中,查看到收取的費用,如需一次性修改費用可點擊「編輯」。
完成修改後點擊「確定」
i. 預告信息、方案信息、費用規則無誤,點擊「登記」并「確定」提交登記
註*APP 尚未對接客户可選擇供股權功能
j.「登記」成功後在「明細彙總」欄位看到可行權股票及客户數量
k. 在「客户明細」欄位查看到合資格的派發客户。 點擊「新增」:可添加個別客戶到派息名單; 點擊「作廢」:可刪除客户 點擊「詳情」:可修改個別客户的收費信息 或 權益信息的轉入份額
l. 曾作出修改資料,請點擊「重新登記」刷新資料。確認資料無誤點擊「行權指令收集」進行下一步。
時間段需逐步遞進:選擇開始時間<選擇結束時間<選擇結束時間(CCASS)
勾選是否通知客户,之後點擊「確定」,狀態會更新「正在收集指令」。
註*APP 尚未對接客户可額外選擇供股權功能
m. 「正在收集指令」狀態能為客户編輯行權股數。在「客户明細」欄位點擊「詳情」。
n. 點擊「行權」修改客户額外實際行權的股數。
請確保客户有足夠資金在賬户作申購凍結
o. 如需要修改客户已登記的行權數量,請先在「其他信息(供股、邀約等)」點擊「撤銷」,之後再點擊「行權」修改數量。
p.確認客户的行權股數後,可點擊「提前完成指令收集」。
q. 之後點擊「行權指令上報」。
勾選是否需要在 app 作推送通知客户
r.點擊「回填」確認行權數量,可選非原值回填/分子倉回填輸入數量,點擊「確定」
註*回填操作是指 將客戶指令選擇上傳 CCASS 處理後,要將 CCASS 的最後處理結果 回填到系統內的操作
s.確認資料無誤并點擊「提交執行」
t.復核人員可點擊「下載報表 SDR040-03」選擇 PDF 檔,在「報表管理 > 導出列表」查看這筆公司行動詳情。 資料無誤點擊「執行復核」。
u. 核對資料後,點擊「通過」。如選擇勾選,app 會有消息推送通知
v. 狀態會更新為「執行成功」
x.檢查派發記錄可在「資產帳户 > 賬户明細 > 股票」查看流水