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6.0.4 額外供股/公開發售操作(ER/EO 類別)

註*如客户需要多作供股,請建立 ER/EO 類別作額外供股。

a. 在「公司行動」頁面點擊「新建」,添加公司行動

b. 點選手動創建:選擇 預告類型(可參考 5.1 預告類型:ER(Excess Rights Subscription)、EO(Excess Open Offer) / 標的(股票代號) / 輸入預告編號(不能重複) / 選擇 除淨日 或 登記日期,點擊「確定」

快捷創建:只適用於有導入 CCNAN05 文件

以下用 ER(Excess Rights Subscription)作例子

c. 完成添加後會在主版面顯示。在操作欄點擊「詳情」填寫資料

d. 在「預告信息」欄位中點擊「編輯」後,星號(*)為必需填寫的資料,完成輸入資料後,點擊「確認」。

  • 派發:一般為 NOMINEE

  • 選擇開始時間:客戶在 app 開始選擇的時間

  • 選擇結束時間:客戶在 app 結束選擇的時間

  • 選擇結束時間(CCASS):CCASS 的結束時間

  • 支付日期:為系統賬務日期(可在「清算管理>日終任務」頁面查看,見下圖賬務日為 1 月 30 日)

注* 現時 app 未支援客户選擇 ER、EO 類別的公司行動

e. 在「方案信息」欄位點擊「編輯」修改供股權資料

f. 在「編輯方案」頁面中,星號(*)為必需填寫的資料,默認方案為「是」,輸入完成後點擊「確定」

  • 方案類型:「ER-Subscription」為額外供股;

  • 執行幣種:派發的貨幣

  • 派發標的:派發的股票代號

  • 再投資價格:派發供股權的價格

g.ER、EO 預告類型的必填資料,見以下列表:

注* ER - Excess Rights Subscription(額外供股權行權)、EO -Excess Open Offer(額外公開發售行權)

輸入資料及操作流程一樣

方案類型:
ER - Excess Rights Subscription(額外供股權行權)

  • 執行幣種:派發的貨幣
  • 派發標的:派發的股票代號
  • 再投資價格:派發供股權的價格

方案類型:
EO -Excess Open Offer(額外公開發售行權)

  • 執行幣種:派發的貨幣
  • 派發標的:派發的股票代號
  • 再投資價格:派發供股權的價格

h. 在「費用規則」欄位中,查看到收取的費用,如需一次性修改費用可點擊「編輯」。

完成修改後點擊「確定」

i. 預告信息、方案信息、費用規則無誤,點擊「登記」并「確定」提交登記

註*APP 尚未對接客户可選擇供股權功能

j.「登記」成功後在「明細彙總」欄位看到可行權股票及客户數量

k. 在「客户明細」欄位查看到合資格的派發客户。 點擊「新增」:可添加個別客戶到派息名單; 點擊「作廢」:可刪除客户 點擊「詳情」:可修改個別客户的收費信息 或 權益信息的轉入份額

l. 曾作出修改資料,請點擊「重新登記」刷新資料。確認資料無誤點擊「行權指令收集」進行下一步。

時間段需逐步遞進:選擇開始時間<選擇結束時間<選擇結束時間(CCASS)

勾選是否通知客户,之後點擊「確定」,狀態會更新「正在收集指令」。

註*APP 尚未對接客户可額外選擇供股權功能

m. 「正在收集指令」狀態能為客户編輯行權股數。在「客户明細」欄位點擊「詳情」。

n. 點擊「行權」修改客户額外實際行權的股數。

請確保客户有足夠資金在賬户作申購凍結

o. 如需要修改客户已登記的行權數量,請先在「其他信息(供股、邀約等)」點擊「撤銷」,之後再點擊「行權」修改數量。

p.確認客户的行權股數後,可點擊「提前完成指令收集」。

q. 之後點擊「行權指令上報」。

勾選是否需要在 app 作推送通知客户

r.點擊「回填」確認行權數量,可選非原值回填/分子倉回填輸入數量,點擊「確定」

註*回填操作是指 將客戶指令選擇上傳 CCASS 處理後,要將 CCASS 的最後處理結果 回填到系統內的操作

s.確認資料無誤并點擊「提交執行」

t.復核人員可點擊「下載報表 SDR040-03」選擇 PDF 檔,在「報表管理 > 導出列表」查看這筆公司行動詳情。 資料無誤點擊「執行復核」。

u. 核對資料後,點擊「通過」。如選擇勾選,app 會有消息推送通知

v. 狀態會更新為「執行成功」

x.檢查派發記錄可在「資產帳户 > 賬户明細 > 股票」查看流水