6.0.5 牛熊證/股權收回操作(TM/DS 類別)
a. 在「公司行動」頁面點擊「新建」,添加公司行動
b. 點選手動創建:選擇 預告類型(可參考 5.1 預告類型:TM(Take-Over(Compulsory) / 標的(股票代號) / 輸入預告編號(不能重複) / 選擇 除淨日 或 登記日期,點擊「確定」)
快捷創建:只適用於有導入 CCNAN05 文件
c. 完成添加後會在主版面顯示。在操作欄點擊「詳情」填寫資料
d. 在「預告信息」欄位中點擊「編輯」後,星號(*)為必需填寫的資料,完成輸入資料後,點擊「確認」。
- 支付日期:為系統賬務日期(可在「清算管理>日終任務」頁面查看,見下圖賬務日為 1 月 30 日)
e. 在「方案信息」欄位點擊「編輯」修改方案類型資料,
f.在「編輯方案」頁面中,星號(*)為必需填寫的資料,默認方案為「是」,輸入完成後點擊「確定」
方案類型:「TM-EXPIRED」為收回牛熊證;
執行幣種:派發的貨幣
派息率:輸入每股返還金額比例,如輸入 0.78 = 每股派出$0.78 淨餘價值。如沒有淨餘價值,可輸入 0
g. 在「費用規則」欄位中,查看到收取的費用。 如需一次性修改費用可點擊「編輯」,完成修改後點擊「確定」
h. 預告信息、方案信息、費用規則無誤,點擊「登記」并「確定」提交登記
i.「登記」成功後在「明細彙總」欄位看到轉入金額,如金額有差異可點擊「尾差調整」修改派發金額
j. 在「客户明細」欄位查看到合資格的股權客户。 點擊「新增」:可添加個別客戶到名單; 點擊「作廢」:可刪除客户 點擊「詳情」:可修改個別客户的收費信息 或 權益信息的派發金額
k. 曾作出修改資料,請點擊「重新登記」刷新資料。確認資料無誤點擊「提交執行」進行下一步
l. 確認總派息金額及總收取費用後,點擊「提交執行」
m. 復核人員可點擊「下載報表 SDR040-01」選擇 PDF 檔,在「報表管理 > 導出列表」查看這筆公司行動詳情。 資料無誤點擊「執行復核」。
n. 核對資料後,點擊「通過」。如選擇勾選,app 會有消息推送通知
o. 狀態會更新為「執行成功」
p.檢查記錄可在「資產帳户 > 賬户明細 > 股票」查看流水