快速上手
概述
Whale 新股认购系统全面支持券商处理客户新股认购流程，包括新股信息管理、认购配置、订单管理、中签分配等全流程的管理。
针对即将上市的新股，快速配置即可支持客户线上进行新股认购。
快速上手
前置條件
您需要獲取以下授權後方可正常使用系統功能
權限名稱 | 權限說明 |
|---|---|
管理新股认购信息、融资配置、认购记录、费用处理、中签处理的权限 | 新股從開啟認購到中籤處理的全部權限 |
開啟認購
以港股现金认购为例，经过几分钟快速的配置，即可支持客户线上进行新股认购。
現金認購配置
若券商打算對某一個 IPO 開啟客戶申購，那麼需要手動開啟，並進行一些基礎的費率、時間設置。
步驟一：查看新股列表
當有新股公告時，系統會透過行情自動同步數據，會默認記錄在『未開啟認購』列表中，方便券商查看與配置。對於未開啟認購的新股，點擊『詳情』，進行新股配置。
步驟二：開啟認購
- 點擊新股列表的『詳情』，則進入配置頁面，進入頁面後，默認為“不可認購”，如下圖。
- 單選，選擇『是』，再進行保存，則開啟認購，開啟後默認只能現金認購。
- 此處設置完成，即現金認購開啟完成
融資認購配置
若券商對该新股需要開啟『融資認購』，那麼需要設定融資池，若不開啟，則無需此設置。
步驟一：新建融資池
-基礎信息
點選『融資認購』右上角：‘新建’，設定對應融資池信息，點擊後彈出設置信息。
填寫基礎數據後，若無需關注更多配置，那麼點擊『提交審批』即可。
-更多配置
點擊『更多配置』，則可進行個性化設置。
❤ Tips:
- 『更多配置』中的配置數據，一般為須特別控制的信息，非必填。
- 可見用戶群體：默認為全部客戶，若券商有運營系統的用戶分群功能，那麼可以指定這個融資只給部分客戶開放。
- 上下限股數用於控制客戶的可認購股數範圍。
-客戶分群配置
融資池可設置多個分群規則，配合運營要求，例如：
- A 客戶群體只能最多申購 10000 股；
- B 客戶群體最多可以申購 100000 股。
步驟二：融資池審批
提交審批後，融資池為默認『待審批』狀態，審批成功後，才會生效。
❤ Tips:
融資池審批有兩個審批入口：
- 融資池列表
- 融資池審批頁面
新股認購 > 新股認購 > 融資池審批
點擊『審批』按鈕，查看工單詳情，審批通過後，融資池生效。
零本金認購配置
若券商對该新股需要開啟『0 本金認購』，那麼需要設定 0 本金認購的融資池，若不開啟，則無需此設置。
0 本金認購為一種比較特殊的認購方式，提供給客戶的融資比例只能為 100%，即客戶不需要任何本金，就可以認購 IPO。
步驟一：新建融資池
- 基礎信息
點選『0 本金認購』右上角：‘新建’，設定對應融資池信息，點擊後彈出設置信息。
填寫基礎數據後，若無需關注更多配置，那麼點擊『提交審批』即可。
❤ Tips:
此處設置，與融資認購設置相似，只是不需要填選融資比例，固定為 100%，更詳細操作參考：
融資認購設置。
认购截止扣款
當 IPO 認購截止後，券商需要把確認好的 IPO 訂單資料交給港交所或其他上手，此時對客戶的有效認購訂單進行扣款認購金額及認購手續費的操作，並發放一定的融資金额。
扣款操作有兩個入口：
- 認購處理中列表頁面：會根據訂單狀態，動態展示快捷操作入口
- IPO 詳情，認購記錄頁面：會根據訂單狀態，動態展示快捷操作入口
步驟一：點擊扣款，確認訂單範圍
點擊扣款後，會展示待扣款的訂單範圍，確認並選擇訂單範圍，再進行下一步操作。
步驟二：核對扣款訂單明細
系統會自動根據認購訂單、費用、融資比例等計算出預覽數據，如下圖，操作人員需要核對相關的數據，並提交審核。
步驟三：扣款審批
扣款審批有兩個入口：
- 專門的扣款審批頁面：可查看歷史的扣款申請、審批記錄。
- 工單記錄：有審批權限的人，直接可在待辦工單中操作審批。
點擊『審批』，則可查看工單，審批通過即可
訂單提交上手
對於已經確認扣款成功的 IPO 認購訂單，券商需要把訂單提交給上手或港交所，一般來講，通過港交所做的 IPO 為 CCASS 文件，通過其他上手做的 IPO 一般需要線下 Excel 或 CSV 進行文件傳輸。
已配置 FINI
若券商已配置採用新的 FINI 平台，Whale 系統將直接以 API 的方式將IPO 訂單直接同步給港交所，則無需此操作。
未配置 FINI
步驟一：選擇訂單類型
根據渠道或融資比例，選擇指定的訂單類型，点击『生成文件』按鈕。
這裡建議相同上手的數據，生成同一份文件。
例如：
- 融資是通過某一銀行做的，不直接通過港交所，那麼單獨選擇，生成 CSV 文件。
- 現金、0 成本打新是通過港交所做的，那麼一起選擇，生成 CCASS 文件。
步驟二：生成指定文件
彈出側拉彈窗後，選擇文件格式，並自定義文件名，點擊『生成並下載』即可。
公布中签
一般在上市前一個交易日，會完成中籤結果公佈，系統需要對客戶完成中籤結果操作，中簽股票需要在當日到帳。
對於中籤的客戶：將退還認購金額，回收提供的 IPO 融資金額，扣除 IPO 融資利息，額外扣除中籤款、中籤費，發放中籤的新股。
對於未中籤的客戶：將退還認購金額，回收提供的 IPO 融資金額，同時扣除 IPO 融資利息
中籤操作有兩個入口：
- 認購處理中列表頁面：會根據訂單狀態，動態展示快捷操作入口
- IPO 詳情，認購記錄頁面：會根據訂單狀態，動態展示快捷操作入口
步驟一：點擊公佈中籤，核對數據
點擊公佈中籤後，首先需要券商確認好以下數據，若信息無誤，則直接點擊『下一步』即可。
- IPO 價格：一般情況系統會自動獲取，券商二次確認即可，若 IPO 價格系統自動獲取是異常的，操作人也可以人工填寫
- 客戶的計息天數：默認計息天數為中籤日 - 認購截止日的差值（與港交所時間一致），操作者亦可自行修改。
步驟二：選擇中籤方式
IPO 系統提供多種中籤方式，券商可根據實際情況選擇不同的中籤方式。
中籤方式 | 中籤方式說明 |
|---|---|
港交所 CCASS 中籤結果 | 通過港交所做的 IPO |
自定義 CSV 文件 | 不是通過港交所做的 IPO，而是通過銀行或其他上手做的 |
FINI 中籤結果 | 通過港交所做的 IPO |
自動獲取上手中籤結果 | 以長橋香港為上手做的 IPO，可以系統化自動獲取 |
自動獲取 FINI 中籤結果 | 通過港交所 FINI - API 自動做的 IPO 訂單 |
上傳自定義 CSV 文件
- 下載示例模板，模板如下：
- Order：代表 IPO 系统的订单号
- APPLY：代表该订单客户申请了多少股
- SUCCESS：代表客户中签了多少股
- 填寫中籤數據，並上傳文件
步驟三：核對中籤結果
系統會根據操作人所選的中籤方式及中籤文件，自動解析中籤結果，生成匯總及明細數據。
匯總數據：用於跟上手核對總數量、總中籤數量，便於快捷發現中籤數量問題。
明細數據：用於預覽中籤數據及扣費數據。
若數據無誤，點擊『確定』，則提交審核。
步驟四：中籤結果審核
中籤審批有兩個入口：
- 專門的中籤審批頁面：可查看歷史的中籤申請、審批記錄。
- 工單記錄：有審批權限的人，直接可在待辦工單中操作審批。
點擊『審批』，則可查看工單，審批通過即可。
