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快速上手

概述

Whale 的賬戶管理模塊提供了對客戶賬戶的綜合管理和操作功能,幫助管理人員進行賬戶相關的管理工作。

前置條件

您需要獲取以下授權後方可正常使用系統功能

權限名稱

權限說明

ClientAccountInfoFull

管理賬户列表、BCAN 碼、工單中心的權限

賬戶列表

查询账户信息

可以查詢所有已開戶的客戶帳戶狀態資料

也可在右側記錄操作區:點選【詳情】,查看客戶細部基本資料,同時也提供資產交易/操作記錄/登錄設備/代理人/關係人 這些特定事項的 Tab 頁籤資料

資產記錄的入金記錄

一些歷史登錄設備記錄

本作業也可以對客戶帳戶作交易權益的變更,在記錄右側操作區點選【交易權限】

本作業也可以對客戶作帳戶安全事項管理,在記錄右側操作區點選【...】,選擇對應安全事項管理(凍結/解鎖/注銷等....)

在帳戶列表作業中,增加帳戶標識篩選 查詢條件,方便定位查詢數據

BCAN 碼

HKIDR 報送

本作業可以處理 HKIDR 機制的 BCAN-CID 檔案上傳(分成 SFTP 自動上傳與手動上傳 兩種模式)

  • 注:有關中華通的 BCAN 說明 將在系統開放支持時說明

其中申報邏輯:上報的數據是 已開通帳戶、有 BCAN 碼且同意授權協議的全量客戶,申報給港交易所後,獲取交易所返回的檔內容,將 BCAN 生效的狀態同步更新;

  1. 若是劵商是 EP 租戶:本作業是支持自動申報上傳(透過 SFTP 的 SDNet/2 线路)

SFTP 申報方式說明如下:

  • 交易日 08:00 am- 03:00 pm 時間段內,自動生成 BCAN-CID 檔
  • 產生檔案後自動通過 SFTP 的方式提交給交易所
  • 交易所返回的應答檔展示在後台,支持下載
  • 返回的全景檔自動解析,將客戶的 BCAN 狀態自動更新
  1. 若是劵商是 OB 租戶:是要手動產生 BCAN-CID 檔後,再人工透過 SFC Web ECP 網站上傳資料

SFC Wings 申報方式說明如下:

  • 通过本作業先行下载申报文件

  • 去 ECP 2.0 SFC 入口官网上傳申報文件,将交易所返回的全景文件導入后台

  • 将交易所返回的全景文件,在本作業導入后台

同時客户的 BCAN 生效狀態結果將同步更新

BCAN 區間

本作業可以維護參與者的角色(CCEP)所自行維護本身 BCAN 碼區間段或(TTEP)被上手劵商分配的 BCAN 碼區間段

當 BCAN 區間分配後,系統就會對新開戶的客戶自動分配一個 BCAN 碼

至于存量現有客戶,長橋科技將會協助在實名制實施前,批量完成現有客戶分配 BCAN 碼

點選右方上側【新建區間】,新建一筆新的 BCAN 區間

其中欄位說明如下:

港股 EP 模式

港股 Non-EP 模式

CCEP:選擇當前租戶選項
使用者:選擇當前租戶選項
是否上報:選擇‘是’
起始編號/結束編號:手動輸入配置·

CCEP:選擇‘lb’選項
使用者:選擇當前租戶選項
是否上報:選擇‘是’
起始編號/結束編號:手動輸入配置·

注意:(‘1’ - ‘99’是交易所自測區間,不可使用,不可用‘0’前置占位,建議按 lb 提供的區間配置)

參與者管理

本作業可以配置管理 實名制中有關劵商參與者的公司資料以及參與者的角色安排(CCEP/TTEP)

點選右方上側【新建參與者】,建一筆新的參與者信息

其中欄位說明如下:

工單中心

凍結客戶

支持在後台操作客戶的賬號凍結,凍結後,當前賬號將無法登錄 App、桌面端等。

單個賬號凍結

點擊「新建工單」,選擇「凍結客戶」

在「新建凍結客戶」彈窗內,選擇需要凍結的客戶編號,填寫備注說明及附件後,提交工單申請

點擊「詳情」,或批量勾選數據後,可單次/批量審核工單,審核通過後,客戶的狀態將發生變更

批量客戶凍結

在凍結客戶的列表頁,點擊「批量導入」按鈕

下載批量導入的文件模板,按要求填入待處理的數據,再在後台點擊上傳文件

提交後,再在凍結客戶的列表頁,單次/批量審核數據。審核完成後,客戶的狀態發生變更

其他客戶/賬戶操作的流程,與凍結客戶類似