6.0.5 牛熊证/股权收回操作（TM/DS 类别）

a. 在「公司行动」页面点击「新建」，添加公司行动

b. 点选手动创建：选择 预告类型（可参考 5.1 预告类型：TM（Take-Over（Compulsory） / 标的（股票代号） / 输入预告编号（不能重复） / 选择 除净日 或 登记日期，点击「确定」）

快捷创建：只适用于有导入 CCNAN05 文件

c. 完成添加后会在主版面显示。在操作栏点击「详情」填写资料

d. 在「预告信息」栏位中点击「编辑」后，星号（*）为必需填写的资料，完成输入资料后，点击「确认」。

• 支付日期：为系统账务日期（可在「清算管理>日终任务」页面查看，见下图账务日为 1 月 30 日）

e. 在「方案信息」栏位点击「编辑」修改方案类型资料，

f.在「编辑方案」页面中，星号（*）为必需填写的资料，默认方案为「是」，输入完成后点击「确定」

• 方案类型：「TM-EXPIRED」为收回牛熊证；

• 执行币种：派发的货币

• 派息率：输入每股返还金额比例，如输入 0.78 = 每股派出＄0.78 净余价值。如没有净余价值，可输入 0

g. 在「费用规则」栏位中，查看到收取的费用。 如需一次性修改费用可点击「编辑」，完成修改后点击「确定」

h. 预告信息、方案信息、费用规则无误，点击「登记」并「确定」提交登记

i.「登记」成功后在「明细汇总」栏位看到转入金额，如金额有差异可点击「尾差调整」修改派发金额

j. 在「客户明细」栏位查看到合资格的股权客户。 点击「新增」：可添加个别客户到名单； 点击「作废」：可删除客户 点击「详情」：可修改个别客户的收费信息 或 权益信息的派发金额

k. 曾作出修改资料，请点击「重新登记」刷新资料。确认资料无误点击「提交执行」进行下一步

l. 确认总派息金额及总收取费用后，点击「提交执行」

m. 复核人员可点击「下载报表 SDR040－01」选择 PDF 档，在「报表管理 > 导出列表」查看这笔公司行动详情。 资料无误点击「执行复核」。

n. 核对资料后，点击「通过」。如选择勾选，app 会有消息推送通知

o. 状态会更新为「执行成功」

p.检查记录可在「资产帐户 > 账户明细 > 股票」查看流水