快速上手 - 股东大会（VT）

适用场景

• 证券投资者希望参与上市公司的年度股东大会时，可通过在 Whale 登记自己的参与方式与投票信息。

前置条件

权限名称	权限说明
CorporateActionReadOnly 只读公司行动、客户明细、在途资金、美股期权、费用规则的权限 CorporateActionFull 管理公司行动、客户明细、在途资金、美股期权、费用规则的权限

操作说明

预告和方案的创建

• 自动创建

结算人员在每天的早上，导入上日下午的 05 文件和 02 文件

导入文件并解析成功后，系统将执行自动创建流程，10 a.m 左右可以完成创建

系统将基于导入的 05 文件，在登记日生成有持仓的公司行动

• 手动创建

选择新建后，在弹窗内依次输入必填字段后点击确定即可创建预告

需要在创建成功的预告内，补充必填的时间字段，如下图所示

维护会议资讯

会议资讯是股东大会的重要内容，如果是系统自动创建，会议资讯会自动生成，如果是手动创建则需要用户手动维护对应的会议资讯。

点击“会议资讯”区域下的「创建」进行新增资讯

补充客户明细

在预告中的登记日期后，用户需要根据客户是否参与以及参与的方式补充客户明细。根据股东大会的要求，客户有 3 种方式进行参与，如图所示

点击「新增」，可以手动添加需要参会的客户信息

填写好所有的客户信息后，可在客户明细 tab 进行全局查看，如图所示

委托投票

本人出席

委托出席

4.执行

确认好所有的客户明细已经维护后，需要在投票截止时间（CCASS）日期前操作「执行」，执行后预告下出来不参与的客户，选择以“委托投票”、“本人出席”、“委托出席”的客户将会收取 50HKD 每人。收费详情可以在结单报表中查看。报表下载入口如下