系统介绍
概述
报表管理系统是用于证券公司和金融机构的关键系统，用于处理、管理和生成各种与证券业务相关的报表。该系统旨在帮助公司确保遵守监管要求，提供准确和及时的财务和业务信息。
Whale 报表管理系统通常具有以下功能和特点：
- 数据收集和整合：系统能够从多个源头（如交易系统、结算系统、帐户系统、风控系统等）收集和整合数据。它可以从不同的业务部门和系统中提取数据，以生成全面的报表。
- 报表打印功能：系统可以根据公司的需求生成各种报表，如财务报表、结算报表、风险报表、合规报表、交易报表、客户报表、财政监管报表等。系统提供报表列自定义的功能，使用户可以根据自己的需求生成特定列的报表。
- 报表批量打印功能：系统提供批量报表的批次设置和管理功能，可设置多个打印批次并在批次中设置多个报表，可按不同的条件一次生产多张报表。
- 报表打印操作日志纪录功能：纪录查询每次报表打印操作的日志。
- 操作辅助类功能：参数设置、标签管理、我的收藏等功能，给用户提供符合自身岗位需要的操作便利性。
报表清单
为方便使用者快速记忆报表的分类，WBO 报表的报表代号也以常规的部门英文名称来方便记忆学习
部门名称 | 报表前缀 |
|---|---|
结算部（Settlement Delivery Department） | SDR |
交易部（Trade Department） | TDR |
财务部（Finance Department） | FDR |
客服部（Customer Service Department） | CDR |
风控部（Risk Management Department） | RDR |
合规部（Inner Compliance Department） | IDR |
财政资源规则（Financial Resource Rule） | FRR |
若有券商特殊报表前面会根据券商缩写来定 | |
目前系统提供下列报表清单，后续会增加适当报表
结算报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
SDR002 | Client Cash Balance Report By CCY | 查询当前或历史的客户资金明细币种的信息 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003 | Client Stock Holding Report(By Stock) | 按股票分组展示客户持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003-1 | Client Stock Holding Report(By Client) | 按客户帐户分组展示客户持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003-2 | Client Stock Holding Report(Real Time) | 查询当前实时嘅证券持仓信息 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003-3 | Client Stock Holding Report With Custodian Details(Real Time) | 带仓库信息、子仓位置的持仓报表，只能查询当日的实时信息。为临时报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003-4 | Stock Holding Report With Client Details | 带一些客户基础信息的持仓报表，处理公司行动时和上手对账用 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR003-5 | Client Stock Holding For Data Migration | 在系统上线时，查询数据迁移后的历史持仓，只能展示已导入的字段。 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR004 | Client Stock Location Report(By Stock) | 按股票分组展示客户仓位的股票持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR004-1 | Client Stock Location Report(By Client) | 按客户分组展示客户仓位的股票持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR005 | Stock Location Report(By Stock) | 按股票分组展示公司所有股票的仓位持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR005-1 | Stock Location Report(By Depot) | 按仓位分组展示公司所有股票的仓位持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR006 | Monthly Trading Fee And Levy Report | 显示客户 direct 类交易的交易征费、交易费的明细及统计资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR006-1 | Monthly Trading Fee And Levy Summary Report | 交易征费、交易费报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR007 | Monthly Stamp Duty Report | 显示客户某月港股 direct 交易的印花税 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR008 | Stock Movement In-Out Report | 除了交易以外当天所有股票进出 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR008-1 | Stock Movement In-Out Report(Real Time) | 查询客户实时的持仓变动信息（不包括交易） | |
SDR009 | Turnover Listing Report | 统计客户一段时间内的佣金费用和成交量资讯，考虑交易取消 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR010 | Daily Stamp Duty Report | 查询某天印花税资讯 | CSV、EXCEL |
SDR010-1 | HKEX Daily Stamp Duty Form | 查询某天印花税资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR011 | Daily Summary Report By HK | 查询港股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR011-1 | Daily Summary Report By US | 查询美股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR011-2 | Daily Summary Report By CN | 查询A股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR011-3 | Daily Summary Report By Client Type HK | 查询港股某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR011-4 | Daily Summary Report By SG | 查询新加坡市场某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCE |
SDR011-5 | Daily Summary Report By VA | 查询虚拟某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCE |
SDR011-6 | Daily Summary Report By ID | 查询印尼市场某天B/C买卖成交汇总资讯，包括成交金额，各种费用等 | CSV、PDF、EXCE |
SDR012 | Monthly Trading Summary Report | 查询某月的每一天的成交汇总资讯，包括成交金额，净佣金，各种费用等 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR013 | Client Bonds Holding Report(By Client) | 按客户帐户分组展示客户债券持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR014 | Interest Detail Report | 查询某月关于客户利息、客户罚息、客户每日的利息及当月累计利息的资金流水资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR015 | UnMatched Report | 配对结果报表，显示客户订单和券商的订单差异 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR015-2 | Trade UnMatched Report | 实时交易对账报表，清算前检查任务完成后可以查询 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR016 | ATI Settlement Report | 报表展示某个交收日的满足条件的合约，对应的 ATI 净买入/净卖出资讯。以及相关客户的 ATI 明细 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR017 | Client Bargain Report | 客户合约详情表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018 | Bargain Detail Report-HK | 交易合约资讯明细表 - 港股 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-1 | Bargain Detail Report-US | 交易合约资讯明细表 - 美股 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-2 | Bargain Detail Report-USOP | 交易合约资讯明细表 - 期权 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-3 | Bargain Detail Report-CN | 交易合约资讯明细表-A 股 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-4 | Bargain Detail Report-SG | 交易合约资讯明细表 - 新加坡股票 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-5 | Bargain Detail Report-VA | 交易合约资讯明细表 - 虚拟资产 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR018-6 | Bargain Detail Report-ID | 交易合约资讯明细表 - 印尼市场 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR019 | Outstanding Settlement Report | 待交收合约报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR021 | Daily Broker Settlement Report(By Broker) | 经纪商当日交收报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-01 | CA Announcement Event List | 展示当前公司行动 CA 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-03 | BE Announcement Event List | 展示当前公司行动 BE 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-04 | DS Announcement Event List | 展示当前公司行动 DS 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-05 | OO Announcement Event List | 展示当前公司行动 OO 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-06 | EO Announcement Event List | 展示当前公司行动 EO 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-07 | RS Announcement Event List | 展示当前公司行动 RS 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-08 | ER Announcement Event List | 展示当前公司行动 ER 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-09 | TU Announcement Event List | 展示当前公司行动 TU 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR023-10 | TC Announcement Event List | 展示当前公司行动 TC 预告和方案 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR024 | Corporate Action Past Due Report | 展示当天需要执行的公司行动，CA 在当日日终后操作。注意：需要以上手实际执行为准，只取最近 5 个自然日的数据；实时报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR025 | Stock Reconciliation Report | 根据托管商子仓的持仓对账 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR026 | Client Trustee Balance Report | 客户托管资金余额报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR027 | CCASS Securities Market Value Report | CCASS 的中证券市值报表，以及停牌超过 3 天的股票列表及市值情况 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR028 | IPO Detail Report | 获取客户当前历史 IPO 申购资讯（包括白表黄表数据），实时报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR028-1 | IPO Infos | 统计一段时间内 IPO 的信息及订单 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR029 | Stock Frozen Report | 股票冻结报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR030 | Cash Frozen Report | 现金冻结报表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR032 | Client Trade Amendment Report | 显示订单被动修改纪录 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR034 | Client Margin Ratio Report | 客户特殊保证金比率 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-01 | Corporation Action Detail Report(TM) | 公司行动方案明细（TM） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-02 | Corporation Action Detail Report(DS) | 公司行动方案明细（DS） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-03 | Corporation Action Detail Report(OO/EO/RS/ER/TU/TC) | 公司行动方案明细（OO/EO/RS/ER/TU/TC） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-09 | Corporation Action Detail Report(BE/IP/SO) | 公司行动方案明细（BE/IP/SO） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-10 | Corporation Action Detail Report(BE With Selection) | 公司行动方案明细（BE With Selection） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR040-11 | Corporation Action Detail Report(CA) | 公司行动方案明细（CA） | CSV、PDF、EXCEL |
SDR042 | BE Client Dividend With Scrip Option(Email) | 导出选股选息明细列表给对应的客户发权益邮件 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR048 | Broker Contract Details | 代理商合约信息 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR049 | Illiquid Stock Summary Report | 列印非速动证券资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR051 | Short Sell Stock Report | 显示客户持仓为负的股票资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR052 | Short Sell Trade Report-US | 美股市场沽空的合约信息 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR058-01 | HK Custodian Fee Group by Client V1 | 港股托管费 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR058-02 | HK Custodian Fee Group by Client V2 | 港股托管费 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR059 | Client Trading Summary Report | 按时间区间查询客户的交易情况 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR060 | Client Trading Detail Report | 查询客户交易费用明细 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR061 | Short Sell Borrow Fee Detail | 融券利息明细表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR062 | Short Sell Borrow Fee Summary | 融券利息汇总表 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR063 | List Of Stock Holdings Suspended | 持仓股票停牌清单 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR064 | Daily Trading Report By HK | 香港市场客户合约详情表，包含对手方成交明细 | CSV、PDF、EXCEL |
SDR070 | OTCR Report | OTCR 汇报报表 | EXCEL |
财务报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
FDR001 | Client Cash Balance Summary Report By Client Type | 查询当前或历史的客户资金按本位币汇总的资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR002 | Client Cash Balance Detail Report By CCY | 查询当前或历史的客户资金明细币种的资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR002-1 | Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format2) | 查询指定帐务日期客户分币种的资金信息 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR002-2 | Client Cash Balance Detail Report By CCY(Format3) | 查询指定帐务日期客户分币种的资金信息 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR003 | Client Cash Balance Detail Report By Client | 查询当前或历史的客户资金明细币种的资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR004 | Settle Cash Movement In-Out Report By CCY | 结算现金余额变动明细记录 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR005 | Cash Movement In-Out Report By CCY | 资金变动流水 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR006 | Daily Trial Balance Report | 每日成交金额/费用/应收应付款汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR009 | AE Performance Report | 经纪人佣金报表 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR009-1 | AE Performance Report By Client | 按照年月日统计经纪人下的客户佣金 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR012 | FD Commissions detail | FD 分成明细 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR013 | FD Commissions Daily Report With AE | FD 分成明细，按经纪人按日汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR014 | FD Commissions Monthly Report With AE | FD 分成明细，按经纪人按月汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR015 | FD Commissions Yearly Report With AE | FD 分成明细，按经纪人按年汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR016 | FD Commissions Monthly Report Without AE | FD 分成明细，按月汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR017 | Cash In-Out Detail Report By CCY | 实时的现金变动报表 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR018 | Client Cash Balance Report By Client (Real Time ) | 客户分币种的现金余额实时报表 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR019 | Cash Movement Summary Report | 客户资金变得分类汇总表 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR020 | Commission Rebate Report | 经纪人佣金汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR020-1 | Commission Rebate Detail Report | 经纪人佣金明细 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR022 | Cash Movement Check Report | 资金变动检查表 | CSV、PDF、EXCEL |
FDR023 | Client Remaining Cash(USD) | 不能动用的客户存管资金 | CSV、PDF、EXCEL |
客户报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
CDR001 | Client Master Listing Report | 显示客户帐户基本资料 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR001-1 | BCAN Information Report | BCAN 资讯报表 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR009 | Stock Information Excel Export | 显示股票重要栏位讯息 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR008 | Allow Trading Status Report | 证券可买卖标志信息 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR010 | AE Listing | 查询 AE 经纪人 基本资料 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR013 | Member Agent Person | 客户在券商记录的代理人信息，以客户为维度 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR014 | Member Related Person | 客户在券商记录的关系人信息，以客户为维度 | CSV、PDF、EXCEL |
CDR015 | Client Related Group Report | FRR 关联组客户信息查询 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR 报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
FRR001 | Cash Client Receivable Aging Report(Form 1) | 现金客户延期交收应收款分析 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR001-1 | Cash Client Receivable Aging Report By CCY(Form 1) | 现金客户延期交收应收款分析 欠款统计口径：资金账户分币种的已交收金额 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR002 | Market Unsettled ARAP Report (Form 1) | 市场角度统计待交收证券的金额 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR003 | Margin Clients With The Largest Unadjusted Loan Balances Report | 客户资金资讯，证券市值资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR004 | Margin Client With Adjusted Loan Balances Report (Form 4 Table 2) | 所有Margin客户资产/流动性详情:统计Margin客户，其负债及资产流动性明细及分类汇总。 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR004-1 | Margin Clients With Adjusted Loan Balances Report By Stock (Form 4 Table 2) | 统计 Margin 客户，其负债及资产流动性明细及分类汇总，并关联股票 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR005 | Ananlysis of Securities Collateral Report (Form 5 (A)) | 以股票的维度来查看：所有 Margin 客户的股票保证金情况：统计 search_str=M 的客户数据。 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR006 | FRR006 - Rolling Balance Cash Client Analysis Report(Form 6) | 现金帐户欠款客户 | |
FRR007 | Profit And Loss Account Report (Form 7) | 客户成交量和佣金资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR008 | Analysis of Client Securities Report (Form 8 Table1) | 统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR008-1 | Analysis of Client Securities Report By CCY(Form 8 Table1) | 分币种统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR008-2 | Analysis of Client Securities Report By CCY-2(Form 8 Table1) | 分币种统计 CCASS 及其他托管商不同仓位上的市值 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR009 | Analysis of Client Segregated Funds Report(Form 8 Table 2) | 应向客户支付的款项及须独立存放的客户款项报表 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR010 | Active Client Summary Report (Form 12) | 活跃客户数量统计 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR010-1 | Active Client Detail Report (form 12) | 活跃客户账户及资产明细 | CSV、PDF、EXCEL |
FRR011 | Option FRR Report | 期权 FRR | CSV、PDF、EXCEL |
FRR012 | Monthly Options Trade Summary Report | 期权月度交易量 | CSV、PDF、EXCEL |
风控报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
RDR001 | Client Portfolio Details | 统计在发生日起以及 2 个帐务日，客户的总资金、总市值、总抵押值、追保金额，以及持仓明细等信息 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR003 | Margin Call Summary Report | 分析统计客户历史按本位币汇总的追保资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR003-1 | Margin Call Summary(Margin Client) Report | 融资账户的日终后追保金额 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR005 | Client Asset Summary Report By Client Type | 分析统计客户历史的资产资讯 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR006 | Client Asset Detail Report By CCY | 按币种分组分析客户的资产细节 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR006-1 | Client Asset Detail Report By Client | 按客户分组分析客户的资产细节 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR007 | Client Trading Or Credit Limit Report | 客户交易额度和信用额度报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR008 | Top N Market Value of Margin-Market Value Report | Top N 证券市值和保证金市值报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR010 | Concentration Risk | 客户股票的市值占整体持仓的占比以及发行市值的占比 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR011 | Margincall Continuous Unpaid Amount | 连续追保报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR012 | MarginCall Aging Report | 实时追保纪录 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR014 | Stock Rank Report | 股票级别占比 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR016 | User Daily Approval Report | 风控额度批核报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR019 | Margin Loan Report | 保证金贷款报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR021 | Bad Credit Report By Client | 客户不良信用纪录 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR022 | Stock Margin Ratio Report | 实时股票保证金比例 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR023 | Client Overdue Cash Balance By CCY | 实时统计客户分币种的欠款 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR024-1 | Exposure By Clients | 客户风险敞口 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR024-2 | Exposure By Stocks | 股票风险敞口 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR024-3 | Exposure By Exchanges | 分交易统计风险敞口 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR025 | Client Borrowing Details | 客户借贷明细 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR026 | Stock Borrowing calculation | 股票借贷明细 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR027 | Client Position Summary | 客户持仓及风控汇总信息 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR028 | Client Position Details | 客户持仓明细 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR029 | Credit Client Info Review | 客户融资额度重检报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR030 | Option Securities Recovery Record | 期权到期日正股不足以行权的追收记 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR032 | Options Margin Report | 期权保证金报表，按照对应正股汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR033 | FD/AE Overview | FD/AE 客户总览 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR034 | Company Loan Limit Overview | 公司纬度授信额度总览 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR035 | Margin Risk Index | 保证金风险指标 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR036 | Stock Group Monitoring | 股票组监控 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR037 | Client Financing Monitoring | 客户融资监控 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR038 | Daily Margin Call Report | margin call report | CSV、PDF、EXCEL |
RDR039 | Stress Test | 日常风控报表 | CSV、PDF、EXCEL |
RDR040 | Option Composed Margin | 期权组合保证金报表 | CSV、PDF、EXCEL |
合规报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
IDR001 | S181 Trade Report | 按照 SFC 的要求模版提交客户交易 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR002 | S181 Holding Report | 按照 SFC 的要求模版提交客户持仓 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR008 | SPAC Post Trade Report | 指定时间段内特定股票交易的成交清单 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR003 | Client Trade With IP(SFC) | 指定时间段内某个客户或某只股票的交易清单，带 IP | CSV、PDF、EXCEL |
IDR011 | Top N Client Turnover | 10 大客户交易总额 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR012 | Top N Order Turnover | 最高 10 大订单成交量 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR013 | Top N Client No. of Transactions | 10 大客户交易次数 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR014 | Top N Price Deviation In Percentage | 成交价参数 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR015 | Y trade | Y 盘 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR016 | Transactions Report By Staff | 员工交易报表 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR017 | Transactions Report By High Risk Client | 高度风险客户交易报表 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR018 | Matched trades Wash trades | 配对交易 虚售交易 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR019 | Not genuine orders | 非真正订单 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR020 | Re-activation of dormant account | 重启不动户 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR026 | The proportion of customer transaction volume | 客户成交量占比 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR027 | Deliberately push up or down the closing price | 刻意推高或推低市价 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR028 | Transactions done at At-auction period | 竞价时段成交 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR029 | IPO share trades on first listed date | 新股首日上市交易 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR038 | Suspicious Trading Report | 根据成交明细的维度来筛选，同一客户，成交时间相同（秒级），成交数量相等，成交价格相同，买卖方向相反的数据 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR040 | Transaction Monitoring - cash in and out (including stock in and out)-normal client | 出入金的交易监察（包括股票转入和转出）- 一般用户 | CSV、PDF、EXCEL |
IDR041 | Transaction Monitoring - cash in and out (including stock in and out)-watchlist | 出入金的交易监察（包括股票转入和转出）-watchlist | CSV、PDF、EXCEL |
交易报表
报表编号 | 报表名称 | 报表说明 | 支持格式 |
TDR001-1 | Daily Client Order Report By Client | 显示当天在指定条件下，所有客户的订单，按客户分组展示 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR001-2 | Daily Client Order Report By Stock | 显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按股票分组展示 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR001-3 | Daily Client Order Report By AE | 显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按经纪人分组展示 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR001-3 | Daily Client Order Report By BuySell | 显示当天在指定条件下，所有经纪人客户的订单，按买卖分组展示 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR004 | Trade Detail Report | 显示指定条件下所有成交的订单的信息，并会有各币种成交的统计 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR005 | Trade Summary Report | 显示指定条件下所有订单的资讯。并对交易的数据进行汇总 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR006 | Client History Order Report By BuySell | 显示指定条件下所有订单的信息 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR007 | Cross Trade Report | 显示指定条件下所有交叉盘交易的订单的信息 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR013 | User Daily Turnover Report | 根据操作员及币种显示当天成交及未成交金额 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR020 | Third Party Operated Account Trade Listing | 显示第三方授权帐户成交记录报表 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR022 | IP address and Transaction Report | 带客户 IP 地址的交易记录报表 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR023-1 | Trades for Clients with the Same Stock | 统计交易订单维度，相同下单日期，相同标的，订单状态成交、部分成交，统计数量大于等于 2 的资料 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR023-2 | Trades for Clients with the Same Address (SG Clients) | 统计交易订单维度，相同下单日期，相同标的，相同邮编的用户，订单状态成交、部分成交，统计数量大于等于 2 的资料 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR024 | Clients Tagged to Same Licensed Representative | 同一代码，不同客户的订单创建时间差小于 5 分钟的数据 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR025 | Clients acting in concert | 统计提交开户时间相同（日）的用户，订单用创建为同一天，交易同一只股票的数据 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR026 | Ramping/Price Driver | 统计成交价格大于等于当日开盘价的 120% 或小于等于当日开盘价 80% 的订单 | CSV、PDF、EXCEL |
TDR027 | Wash Trades (No Change in Beneficial Ownership) | 统计某个交易日，同一个客户，同一只股票的汇总成交额（包含买卖）/ 市场成交额 ≥ 1% 的成交明细 | CSV、PDF、EXCEL |
功能操作
一、基础辅助功能及页面布局介绍
报表业务分类
可以在右侧切换业务报表分类。中间区会显示可执行到报表清单列表
每个报表项目会显示报表项目名称与 报表简要说明 与最近更新版本时间
报表项目旁若出现'实时'标签图示，表示该报表是实时数据报表资料
报表标签分类
也可以编辑自己的报表标签说明，可以对单一报表赋予相应的「标签」，同时系统会根据「标签」对相关报表做自动分类，便于快速查找
此时可以选择现有标签（支持多个标签同时存在）或 重新 新建一个 标签
标签管理
同时左上角 提供标签管理功能，可以维护标签内容：
删除标签后，则该标签下所有报表与之关联关系都会被清除
修改标签名称后，标签名称会直接变更
报表收藏
也提供 星状图示报表收藏，点选后就会出现在 自己的「我的收藏」入口菜单区内，方便快速点选操作
参数设置
- 可以通过报表参数设置完成部分报表需要的参数设置
查看更新日志
- 通过更新日志用户可以及时了解 Whale 系统报表的最新更新纪录
二、报表打印功能
菜单入口：报表管理 >报表打印
报表数据查询
报表打印首页提供两种报表选择进入方式
方式一：
在搜索栏输入报表编号的关键字，可以查询对应的报表展示选择，例如：输入 SDR003 则下拉显示 SDR003 相关的报表，点击所需报表便可以进入详细的报表页。（注意：输入报表编号作搜索，英文字母必须为大写）
方式二：
点击所需报表名称，展开后可选择对应的报表进入详细的报表页面
单一报表详情的上方区域为报表条件栏位查询区，可按照不同条件进行报表详情筛选
报表预览
- 如果报表配置了支持 PDF 格式则可以预览档案
- 预览只支持预览前 30 条明细记录生成的档案；
- 预览介面页可以选择下载或者列印。
因为预览只显示部分数据，所以请注意要数据是否完整后再进行下载；后期会优化在预览档案里说明是否是完整数据
报表导出
导出功能可以选择导出的档案类型，大部分报表支持 CSV、PDF、EXCEL 格式，部分特定报表只支持特定的格式，详情见报表列表
- CSV 默认支持：按页面列表展示的列栏位导出
- PDF 配置支持：按定义的列印模板栏位导出，支持分组总计以及报表组合
- EXCEL 配置支持：按定义的列印模板栏位导出，支持分组总计以及报表组合
点击后会会自动产生一个报表导出任务，后续可以在导出列表页面查看进度并作下载操作
导出文件
报表管理 >导出列表
可以查询当前登录用户所导出的报表文档，可以【删除】或直接【下载】
三、批量打印功能
菜单入口：报表管理 >批量打印
设置打印批次
系统也支持批量打印报表功能，可以自行新增一个批量作业，点选右上方【新增】，增加批量打印名称与批量报表组成
批量打印名称确认后，可以添加批量的报表组成（选报表名称/打印方式），打印条件会根据不同报表，自动显示相关栏位，可以根据需要自行设置
同时根据不同的报表条件栏位，也可以设制不同条件：在批次详情面，点击【添加】进入报表添加设置页面，选择报表并设置报表条件
例：如果是日期则如下选择项：
- ledger date 当前帐务日期
- Last ledger date 上一个帐务日期
- year start date 年初第一天
- month start date 本月初第一天
- last month end date 上月最后一天
- last month begin date 上月最后一天
- system date 当前自然日
- last system date 上一自然日
- Before last ledger date 上上一个帐务日期
- Before last system date 上上一自然日
编辑打印批次
批次详情可以进行下列操作：
- 列表内点击【修改】进入报表条件修改页面
- 列表内点击【导出】可以按条件导出单个报表
- 列表内点击【删除】可以移除批次中的报表
- 报表批量打印同一批次支持添加相同的报表，方便相同报表但列印参数不同需要
批量打印
可以在现有批量作业纪录右侧功能区，操作【详情】或【批量导出】或【删除】
- 详情：进入批次详细列表页面
- 删除：删除批次
- 批量导出：提交批次文件生成任务
导出批量文件
若批量导出执行后，可以在导出列表作业上查看，也可以将文件夹整个下载操作
可以点选详情，查看每一批量打印的单一报表，或单一报表下载
四、导出日志
菜单入口：报表管理>导出日志
查询报表列印的历史操作记录
- 「单个列印」查询单个报表打印的历史操作记录
- 「批量列印」查询批量报表打印的历史操作记录
五、CRS 文件生成
菜单入口：报表管理>CRS 文件生成
功能操作说明
本作业提供年度 CRS 文件的操作处理，支持新消息与更正消息类型
注意：租户需要 增加下列权限 才能操作 相关 CRS 文件
CRS 文件权限
计算收益：
首先在右上角点选'计算收益' ，输入报送年度与编号（公司名称）后就会产生文件制作的任务工作（在任务列表 Tab 页签）
注意：在计算收益视窗上，在外部报税文件上传的网站了会提供供一个编号【AEOI ID】的，公司名称就是券商的公司名称，要跟外部报税系统里面名称要一致的
就会产生一个的系统任务，当系统任务完成后（这会需要点时间产生全年资料），就会产生报送的参考数据，可以在 CRS 数据 Tab 页签上 查看或修改
也可以在任务列表 Tab 页签上 点选 纪录右侧操作区的【详情】，会自动切换 CRS 数据 Tab 页签，可以查询数据资料或编辑修改
可根据需要 删除纪录（不报送）或修改数据资料
生成文件：
当 CRS 数据 Tab 页签上 查看或修改正确后，可以点选右上角【生成文件】就会产生一个的系统任务来产生报税规格的文档（注意：这会需要点时间产生全年资料）
文件下载
当生成文件任务完成后，就可以点选下载档案，去外部网站传送了
（系统会称生一个 xml 附档名的文档）
建议：此文件不要自行编辑，容易误操作造成文档规格不对，无法上传
生成文件上传：
将上传到外部系统的一个 XML 文件。这文件在外部系统上传以后，在外部系统它会返回一个文件序列号，可以在任务列表 Tab 页签这，更新状态把外部系统序列号输入
这等于 将 产生的 CRS 数据 打上这批次的 文件序列号，方便以后对数据查询或更正已报送资料
更正资料再上传：
正常情况下，已报送资料其状态是‘文件已报送'
当发现数据需要变更时，可以点选右侧【编辑】来操作修改数据或【删除】已报送数据，此时后面一样操作产生文件并上传报送网站，同样 也会取的最新的文件序列号，也一样更新即可