常见问题
日终配置问题
港美股多市场如何操作日终
配置两个市场清算，美股市场设置为隔夜市场
每天早上执行上日的美股市场清算，下午执行港股市场清算以及日终清算
港美股的结单如何分别生成
港美股的使用同一个账户进行交易。所以结单是统一生成的，不支持分市场生成
港、美股时区不一致，怎么解决
在市场管理中将美股市场配置为隔夜市场
则在 28 日清算中会处理 28 日的港股交易、27 日（美国时区）的美股交易
是否可以在一个流程里完成日终清算
- 路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
- 可编辑时间段：操作日终任务之前
- 编辑清算初始化配置时需要审批
- 工单标识：clearing.update_system_config.exec
费用配置问题
如何新增费用，什么是收费场景
费用由技术人员直接添加，券商可基于费用添加收费场景
场景场景是计费配置的基础元素，代表这个费用在系统中是否被正式启用。系统基于收费场景设置了一些便捷功能
如何修改交易的费用
当天交易在清算计费步骤后，可编辑费用。如果已经日切的，需要使用合约修正功能，或者直接调账
修改费用配置后，何时生效；怎么判断是否生效
最快 10 分钟生效
可以在客户计费查询页面（路径：业务参数设置 - 计费管理 - 客户计费查询），此页面查询的数据为最新数据
某一个客户，针对 WTT 下单的渠道想要收取更高的费用，如何处理
如果是只想针对某一个客户设置，在客户计费（路径：计费管理 - 客户计费）页面添加客户计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对某一个客户组设置，在客户组计费（路径：计费管理 - 客户组计费）页面的普通客户组添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对全部客户，在客户组计费（路径：计费管理 - 客户组计费）页面的全局客户组添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
日切点问题
港股半日市如何提前日切
在下午 2 点后先操作提前日切，再操作日终。详见台风天处理的提前日切部分操作
可否在日切点前进行清算
可以，但是必须在行情文件、费率文件到位后进行。在操作前必须操作提前日切
后台补单
为什么会有多种对账模式
交易对账
为什么会有多种对账模式
不同上手在提供交易文件时，会有不同的格式和字段。不同上手会有不同的对账模式。常用的对账模式有成交对账、订单对账、股票对账。不管是哪类都会对交易数量和交易金额（交易数量*成交价格）进行对账
成交对账：基于成交流水号进行配对，会比对交易数量和交易金额
订单对账：基于订单号进行配对，多笔成交的会进行汇总
股票对账：基于股票进行配对，多笔成交的会进行汇总
前后台补单后，因为没有流水号，会出现不平账，该如何处理
解决方案：交易对账配对失败后降级到按股票对账
处理方案一：借助 SDR015-2 报表。查看第三模块，人工比对不平账，看看基于股票的对账是否平账。如果平账的人工通过
处理方案二：开启模糊对账功能
在清算参数配置打开模糊对账功能。
如果有不平账，系统会自动按股票重新对账
如果按股票对账为平账的，按股票对账的结果会处理为平账，反之依然为不平账
如果不平账明细，按股票对账的结果全部为平账的，清算检查自动通过
持仓对账
什么时候进行持仓对账
港股市场在下一日对上一个的持仓。在上一日日切且收到文件后进行
美股市场因为是隔夜市场，可在当前账务日期对当日的账。最早可在清算交收步骤后进行
持仓对账任务是如何触发的？
文件类型标记为触发持仓对账的文件，在导入后可自动触发持仓对账
注意如果是 OB 模式，当日就要触发持仓对账的，请在清算交收后再导入持仓文件
未支持自动触发持仓对账，或者需要重新发起持仓对账的，可在持仓对账页面点击重新对账
非交易日是否需要发起持仓对账
不需要，系统也不支持发起持仓对账
持仓对账不平后，如果进行确认
根据不平账明细，查找是否有漏做的转仓、公司行动等操作
逐项确认完毕后，在检查结果页面点击通过
交易的提前交收
港股市场如果让用户可以在早上提现
解决方案：HK 自动交收
方式一：可以打开“11 点的港股自动交收”、“US 日切后自动交收”任务
路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
方式二：手工操作提前交收
路径：清算管理> 市场清算>交收系统>交收批次 Tab 页签
点选【提前交收】，输入欲提早交收的市场（可多选）
操作后可观察交收批次是否处理完毕
切换上手时的内部转仓
切换上手后如果在系统进行内部转仓
方式一：单笔操作
操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询
a.筛选数据
- 日期范围：设定为「当前账务日」以筛选出当日相关资料。
- 其他条件：如有需要，可进一步筛选客户、股票等条件，以缩小查询范围 b.执行内部转仓
- 逐一处理： 针对每一个客户、每一个股票，分别执行内部转仓操作 c.注意事项
- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录
方式二：批量操作
- 操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询
- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录
修改子仓模板
- 字段解析如下图
- 按图示的文档
- 系统将找到香港市场 H123456 客户托管在 U123445 的持仓，并全部转到 U23333 的持仓上
- 注意事项：上传修改子仓的模板后，系统将同时修改待交收的合约
基础仓位调整
- 字段解析如下图
- 按按图示的文档
- 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓3上的ST/HK/700将减少1000股；
- 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓4上的ST/HK/700将增加1000股
- 基础仓位调整的模板，将不会修改待交收的合约。基础仓位调整的模板，可同时调整 Sreet、Nominee、Own。用来操作内部转仓时，必须有配套的数据（两条）
