常见问题
日终配置问题
港美股多市场如何操作日终
配置两个市场清算,美股市场设置为隔夜市场
每天早上执行上日的美股市场清算,下午执行港股市场清算以及日终清算
港美股的结单如何分别生成
港美股的使用同一个账户进行交易。所以结单是统一生成的,不支持分市场生成
港、美股时区不一致,怎么解决
在市场管理中将美股市场配置为隔夜市场
则在 28 日清算中会处理 28 日的港股交易、27 日(美国时区)的美股交易
是否可以在一个流程里完成日终清算
- 路径:业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
- 可编辑时间段:操作日终任务之前
- 编辑清算初始化配置时需要审批
- 工单标识:clearing.update_system_config.exec
费用配置问题
如何新增费用,什么是收费场景
费用由技术人员直接添加,券商可基于费用添加收费场景
场景场景是计费配置的基础元素,代表这个费用在系统中是否被正式启用。系统基于收费场景设置了一些便捷功能
如何修改交易的费用
当天交易在清算计费步骤后,可编辑费用。如果已经日切的,需要使用合约修正功能,或者直接调账
修改费用配置后,何时生效;怎么判断是否生效
最快 10 分钟生效
可以在客户计费查询页面(路径:业务参数设置 - 计费管理 - 客户计费查询),此页面查询的数据为最新数据
某一个客户,针对 WTT 下单的渠道想要收取更高的费用,如何处理
如果是只想针对某一个客户设置,在客户计费(路径:计费管理 - 客户计费)页面添加客户计费。普通收费设置为标准费率,同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对某一个客户组设置,在客户组计费(路径:计费管理 - 客户组计费)页面的普通客户组添加计费。普通收费设置为标准费率,同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对全部客户,在客户组计费(路径:计费管理 - 客户组计费)页面的全局客户组添加计费。普通收费设置为标准费率,同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
日切点问题
港股半日市如何提前日切
在下午 2 点后先操作提前日切,再操作日终。详见台风天处理的提前日切部分操作
可否在日切点前进行清算
可以,但是必须在行情文件、费率文件到位后进行。在操作前必须操作提前日切
交易对账
为什么会有多种对账模式
不同上手在提供交易文件时,会有不同的格式和字段。不同上手会有不同的对账模式。常用的对账模式有成交对账、订单对账、股票对账。不管是哪类都会对交易数量和交易金额(交易数量*成交价格)进行对账
成交对账:基于成交流水号进行配对,会比对交易数量和交易金额
订单对账:基于订单号进行配对,多笔成交的会进行汇总
股票对账:基于股票进行配对,多笔成交的会进行汇总
前后台补单后,因为没有流水号,会出现不平账,该如何处理
解决方案:交易对账配对失败后降级到按股票对账
处理方案一:借助 SDR015-2 报表。查看第三模块,人工比对不平账,看看基于股票的对账是否平账。如果平账的人工通过
处理方案二:开启模糊对账功能
在清算参数配置打开模糊对账功能。
如果有不平账,系统会自动按股票重新对账
如果按股票对账为平账的,按股票对账的结果会处理为平账,反之依然为不平账
如果不平账明细,按股票对账的结果全部为平账的,清算检查自动通过
持仓对账
什么时候进行持仓对账
港股市场在下一日对上一个的持仓。在上一日日切且收到文件后进行
美股市场因为是隔夜市场,可在当前账务日期对当日的账。最早可在清算交收步骤后进行
持仓对账任务是如何触发的?
文件类型标记为触发持仓对账的文件,在导入后可自动触发持仓对账
注意如果是 OB 模式,当日就要触发持仓对账的,请在清算交收后再导入持仓文件
未支持自动触发持仓对账,或者需要重新发起持仓对账的,可在持仓对账页面点击重新对账
非交易日是否需要发起持仓对账
不需要,系统也不支持发起持仓对账
持仓对账不平后,如果进行确认
根据不平账明细,查找是否有漏做的转仓、公司行动等操作
逐项确认完毕后,在检查结果页面点击通过
交易的提前交收
港股市场如果让用户可以在早上提现
解决方案:HK 自动交收
方式一:可以打开“11 点的港股自动交收”任务
路径:业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
方式二:手工操作提前交收
路径:清算管理> 市场清算>交收系统>交收批次 Tab 页签
点选【提前交收】,输入欲提早交收的市场(可多选)
操作后可观察交收批次是否处理完毕