常见问题
日终初始化配置
港美股多市场如何操作日终？
配置两个市场清算，美股市场设置为隔夜市场
每天早上执行上日的美股市场清算，下午执行港股市场清算以及日终清算
港美股的结单如何分别生成？
港美股的使用同一个账户进行交易。所以结单是统一生成的，不支持分市场生成
港、美股时区不一致，怎么解决？
在市场管理中将美股市场配置为隔夜市场
则在 28 日清算中会处理 28 日的港股交易、27 日（美国时区）的美股交易
是否可以在一个流程里完成日终清算？
- 路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
- 可编辑时间段：操作日终任务之前
- 编辑清算初始化配置时需要审批
- 工单标识：clearing.update_system_config.exec
日终任务执行
如何查询未来的账务日期？
港股半日市如何提前执行日终？
平时可否在日切点前进行清算？
可以，但是必须在公有库的行情文件文件到位后进行。
例子：券商的日切时间点是下午 17:00。非半日市在 16:30 之前可以进行提前日切。但是，因为港股未收市，港股的股票信息和收盘价数据是没有的，一直需要等到 16:30 后才能执行日终任务。
所以，非半日市或者非港股假日，不建议在 16:30 之前操作提前日切
如果当天想修改某个客户某一笔交易收费怎么处理？
方式一：修改收费渠道
方式二：修改合约
费用配置和查询
如何新增费用，什么是收费场景？
费用由技术人员直接添加，券商可基于费用添加收费场景
场景场景是计费配置的基础元素，代表这个费用在系统中是否被正式启用。系统基于收费场景设置了一些便捷功能
修改股票交易费用配置后，何时生效；怎么判断是否生效？
请在对应市场的清算计费步骤前，修改收费规则后。修改后 10 分钟内生效
可以在客户计费查询页面（路径：业务参数设置 - 计费管理 - 客户计费查询），此页面查询的数据为最新数据
如果想提前生效，可点击刷新配置按钮
修改收费配置后打算马上生效
想要查看之前某一笔交易的的佣金是基于什么配置计算的？
和客户协商了佣金，如何进行修改
某一客户针对 WTT 下单的渠道想要收取更高的费用，如何处理？
如果是只想针对某一客户设置，在客户计费（路径：计费管理 - 客户计费）页面添加客户计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对某一客户组设置，在客户组计费（路径：计费管理 - 客户组计费）页面的普通客户组添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
如果是只想针对全部客户，在客户组计费（路径：计费管理 - 客户组计费）页面的全局客户组添加计费。普通收费设置为标准费率，同时添加 WTT 的特殊收费并设置相应费率
标的信息修改
公共标的库和私有标的区别？
公共标库的信息由 Whale 依据港交所等数据进行加工处理，券商仅拥有临时修改的权限；私有库的信息则由券商自行维护全部内容。
如何临时修改公有库的信息？
当日券商可对公共标库中的标的进行临时修改，并需及时将修改后的信息反馈给 Whale 客服，以便进行后续的数据更新与维护。
何时可以对公有库中的标的信息及收市价进行临时修改？
数据同步后可进行操作： 若在数据汇总前进行操作，无需额外处理。 若在资金清算前进行操作，需重新执行数据汇总及清算检查。 资金清算后，则不可进行修改。
停牌 3 天以上收盘价会改成 0 吗？
系统会根据第三方数据判断停牌是否已达到 3 个交易以上，如果已到 3 个交易日，结单收盘价（停牌标的用）会将结单收盘价置为 0，如果停牌天数计算有问题，或者停牌时想提前将收盘价置为 0 的，可直接修改该字段。
除了结单，部分报表在进行收盘价计算时，
后台补单
后台补单提交后是否会立刻冻结客户资金？
不会，完成日终任务 - 日切步骤后才会正式针对资产账户进行操作
新增代理商需要配置什么？
路径：清算参数设置 - 市场管理 - 服务商：配置基本信息和持仓对账方式
路径：清算参数设置 - 市场管理 - 子仓：配置子仓
路径：清算参数设置 - 市场管理 - 结算渠道：配置交易对账方式
后台补单录入债券的注意事项是什么？
交易对账
为什么会有多种对账模式？
不同上手在提供交易文件时，会有不同的格式和字段。不同上手会有不同的对账模式。常用的对账模式有成交对账、订单对账、股票对账。不管是哪类都会对交易数量和交易金额（交易数量*成交价格）进行对账
成交对账：基于成交流水号进行配对，会比对交易数量和交易金额
订单对账：基于订单号进行配对，多笔成交的会进行汇总
股票对账：基于股票进行配对，多笔成交的会进行汇总
前后台补单后，因为没有流水号，会出现不平账，该如何处理？
处理方案一：借助 SDR015-2 报表。查看第三模块，人工比对不平账，看看基于股票的对账是否平账。如果平账的人工通过
处理方案二：开启模糊对账功能
在清算参数配置打开模糊对账功能。
如果有不平账，系统会自动按股票重新对账
如果“按股票对账”进行重新对账后，结果为平账的，系统会将“按股票对账的结果”处理为平账。反之，“按股票对账的结果”依然为不平账
如果“按股票对账的结果”为平账的，清算检查自动通过
CTF 交易文件自动导入
开通
EP 模式的券商，可联系客服开通。开通后每个交易日，系统会自动从港交所的 SFTP 获取交易文件
到点文件没有
系统会从下午 13:00 开始，自动获取港交所文件。如果一直没获取到文件的（手动导入的也算导入），每隔 10 分钟跑一次，一直跑到下午 5 点
如果租户在 16 点 35 后（或半日市的 13:05 后），发现系统没自动导入的，可人工手动导入
持仓对账
什么时候进行持仓对账？
港股市场在下一日对上一个的持仓。在上一日日切且收到文件后进行
美股市场因为是隔夜市场，可在当前账务日期对当日的账。最早可在清算交收步骤后进行
持仓对账任务是如何触发的？？
文件类型标记为触发持仓对账的文件，在导入后可自动触发持仓对账
注意如果是 OB 模式，当日就要触发持仓对账的，请在清算交收后再导入持仓文件
如果持仓文件未支持“自动触发持仓对账”，可在持仓对账页面点击“重新对账”
非交易日是否需要发起持仓对账？
不需要，系统也不支持发起持仓对账
持仓对账不平后，如何进行确认？
根据不平账明细，查找是否有漏做的转仓、公司行动等操作
逐项确认完毕后，在检查结果页面点击通过
交易的提前交收
港股市场如何让用户可以在早上提现？
方式一：可以打开“11 点的港股自动交收”、“US 日切后自动交收”任务
路径：业务参数设置 - 日终设置 - 清算参数配置
方式二：手工操作提前交收
路径：清算管理> 市场清算>交收系统>交收批次 Tab 页签
点选【提前交收】，输入欲提早交收的市场（可多选）
操作后可观察交收批次是否处理完毕
切换上手时如何内部转仓
切换上手后，在系统进行内部转仓？
方式一：单笔操作
操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询
a.筛选数据
- 日期范围：设定为「当前账务日」以筛选出当日相关资料。
- 其他条件：如有需要，可进一步筛选客户、股票等条件，以缩小查询范围 b.执行内部转仓
- 逐一处理： 针对每一个客户、每一个股票，分别执行内部转仓操作 c.注意事项
- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录
方式二：批量操作
- 操作路径：清算管理 - 仓位管理 - 仓位查询
- 在清算中检查前操作
- 即使之后撤销了清算，系统仍会保留此次操作的记录
修改子仓模板
- 字段说明如下图
- 按图示的文档
- 系统将找到香港市场 H123456 客户托管在 U123445 的持仓，并全部转到 U23333 的持仓上
- 注意事项：上传修改子仓的模板后，系统将同时修改待交收的合约
基础仓位调整
- 字段说明如下图
- 按图示的文档
- 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓3上的ST/HK/700将减少1000股；
- 系统会将客户H1000001在托管商ID1子仓4上的ST/HK/700将增加1000股
- 基础仓位调整的模板，将不会修改待交收的合约。基础仓位调整的模板，可同时调整 Sreet、Nominee、Own。用来操作内部转仓时，必须有配套的数据（两条）
