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5.1.1 清算对账

5.1.1A 问:美股文件如何处理对账?

答:美股是隔夜市场,交易日会在下一天结束,需要美股上手第二天早上提供文件后导入对账。

系统持仓对账逻辑是对上一日的已交收持仓(持仓对帐对的是 T-1),需要导入美股上手文件,以完成美股清算。

美股清算最早在当天 11 点可执行

在「清算管理>清算检查>持仓对账」中按「重新对账」选择对应的执行日期及账务日期以刷新数据,再导出报表 SDR025 核对。

5.1.1B 问:对账日期如何选择?

答:常规租户是下一天上午对上一天的账,系统是按对账任务发起的日期去默认展示,见下例说明。

5.1.1C 问:为什么 4 月 30 日港股清算后,系统账务日是 5 月 1 日,不是 5 月 2 日?

(以 5 月 1 日为例子)

答:5 月 1 日港股为假期,但美股为交易日,需要空跑港股清算,反之美股假期情况也一样。

5.1.1D 问:持仓不对账,仓位数量有差异,如何处理?

答:在「清算管理>仓位管理>仓位查询」页面搜索相应的客户,从需要转出的仓位点击「内部转仓」(见 5.1.1D 图一)。 转出的数量需要等于 street + nominee + own,没有数量的保持为 0(见 5.1.1D 图二)。

持仓对帐对的是 T-1。如昨天(20/5)日终后的内部转仓要明天(22/5)的持仓对帐才能反映出来

5.1.1D 图一

5.1.1D 图二

5.1.1E 问:上手为长桥证券,在进行日终清算时,出现持仓不对账的原因是什么?

答:租户未完成日终前作持仓对账,会出现不平账。持仓文件要日切后作解析,完成日终后,系统的仓位数据作更新。 之后在「清算管理>清算检查>持仓对账」点击「重新对账」才能跟上手的持仓文件对得上。(账务日期选上一天)

5.1.1F 问:“结算账户”跟“业务账户”如何影响到对账类型?

答:上手代理/托管商设置的对账类型「结算账户」指以已结算数量(T+2 交收后)来显示持仓股数,「业务账户」指以账面股数(即时反映)来显示持仓股数。 系统主要以「结算账户」已交收的股数作对账,如设置了「业务账户」以账面股数对账,会引致 SDR025 - Stock Reconciliation Report 不对账,可以统一以把对账类型选为结算账户。